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關閉頁面基金業務參與人日常TA業務辦理流程手冊
基金業務參與人日常TA業務辦理
流程手冊
中國證券登記結算有限責任公司
2011年8月
修訂記錄
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修訂日期 |
主要修訂內容 |
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首次制訂 |
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2012-11-09 |
第一次修訂 |
目錄
業務一：管理人申請加入基金系統
管理人首次加入本公司開放式基金登記結算系統（以下簡稱“基金系統”）時，參照本流程指引辦理。
一、管理人各相關系統完成與本公司基金系統間的全面準入聯網測試，測試通過后向本公司提交測試報告（加蓋公司公章）。
對于通過測試的集合計劃管理人，本公司將向其出具《測試通過確認書》。
二、管理人向本公司總部書面提交如下申請材料（均加蓋公司公章）：
（一）填寫完整的系統參與人申請表（見附件一）；
（二）企業法人營業執照復印件；
（三）基金獲準募集的批復復印件/關于設立集合資產管理計劃的函（附件四）；
（四）法定代表人有效身份證明文件復印件；
（五）法定代表人授權經辦人辦理加入基金系統手續的授權書原件；
（六）經辦人有效身份證明文件復印件；
（七）基金或集合計劃合同及招募說明書電子版；
（八）基金（集合計劃）登記結算服務協議、開放式基金資金結算協議，對于基金管理人，其直銷還需提交基金業務參與人服務協議，以上協議一式四份，且甲方均需簽章完畢；
（九）本公司要求提供的其他材料。
三、本公司對上述申請材料進行審核。對于審核通過的管理人，本公司與其簽訂基金（集合計劃）登記結算服務協議及資金結算協議。對于基金管理人，其直銷還需與本公司簽訂基金業務參與人服務協議。
四、申請材料審核通過后，管理人應向本公司滬深分公司分別申請開立管理人費用賬戶、基金（集合計劃）結算備付金和結算保證金賬戶。對于基金管理人，還應任選上海或深圳分公司之一開立其直銷機構的結算備付金和結算保證金賬戶。
資金結算賬戶開立手續辦理完成后，管理人應及時向本公司申請進行開放式基金非擔保交收測試，并在完成測試后向本公司提交測試報告。
五、申請材料審核通過后，管理人應直接與深圳證券通信公司申請辦理通信相關系統開通（或變更）手續。通訊手續辦理完畢后，管理人需將提交給深圳證券通信公司的入網開通（變更）申請表傳真給本公司。
六、對于基金管理人，在基金發行前，管理人應向上海證券交易所或深圳證券交易所申請基金代碼。
七、管理人應及時填寫新增參與人參數選擇問詢函及管理人開通（切換）TXT接口相關參數問詢函（見附件二），在不晚于基金（集合計劃）發行首日前三個工作日將填妥的問詢函回執蓋章傳真至本公司。
八、上述流程全部辦理完成后，管理人應在不晚于基金（集合計劃）發行首日前三個工作日將填妥的發行參數表（見附件三）蓋章傳真至本公司。
公司總部聯系人：
劉少君（說明書審核）：010－59378919
王新博（加入測試）：010-59378990
劉少君、宋 蟾（資格審查）：010-59378919/59378872
方 堃（技術咨詢）：010-59378862
趙龍吟（協議簽訂）：010-59378651
附件一
中國證券登記結算公司開放式基金
登記結算系統參與人申請表
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申請單位全稱 |
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注冊地址 |
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郵政編碼 |
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注冊資本 |
（萬元） |
法定代表人 |
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單位網頁地址 |
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單位類型 |
□基金管理人 □基金托管人 □基金銷售代理人 □其他 |
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申請單位前5名股東主要情況 |
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股東名稱（全稱） |
持股數量（萬股） |
持股比例（％） |
聯系電話 |
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資金結算賬戶開立所在地 （基金公司直銷或代銷機構需選定其一） |
□上海分公司 □深圳分公司 |
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中國證監會編碼 （基金公司為TA代碼及銷售代碼； 代銷機構為銷售代碼） |
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備注 |
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申請單位承諾事項： 1、本單位自愿申請加入中登公司開放式基金登記結算系統并保證提供的所有資料真實、完整、準確； 2、本單位加入中登公司基金系統后，將嚴格遵守有關業務規定；有違反有關業務規定的，本單位將承擔由此引起的一切后果及法律責任。 |
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經辦人 |
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聯系電話（固話） |
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傳真 |
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聯系電話（手機） |
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電郵 |
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法定代表人（簽字）： 申請單位蓋章
年 月 日
附件二
關于新增參與人相關參數選擇的問詢函
基金系統參與人：
由于貴公司是新加入本公司開放式基金系統的參與人，請貴公司將下列業務參數提供給我們，以便我們進行相關系統設置：
一、關于基金賬戶注冊失敗配新號參數的選擇
投資者持基礎證券賬戶申請注冊基金賬戶并同時提交交易類（包括認購、申購等申請和分紅方式變更等交易協議申請）申請時，因填寫的賬戶資料與原證券賬戶資料不一致，或填寫的基礎證券賬戶不存在，導致賬戶注冊失敗。對于此種情況，本公司為銷售代理人提供了兩種供選擇的做法：
（一）將賬戶注冊申報視為失敗申報返回給原銷售代理人，投資者同時提交的認購、申購申報也作為無效申報處理；
（二）在賬戶注冊失敗時，如同時申報了交易類申請，則按此賬戶申報時填寫的賬戶資料為投資者配發一個新的封閉式證券投資基金賬戶，并同時將其注冊為開放式基金賬戶。
二、關于下發對帳文件模式的選擇
為適應廣大系統參與人對開放式基金登記結算系統下發的對帳文件內容的不同需要，目前我系統對于銷售代理人和基金管理人每日自動下發基金賬戶對帳文件（05文件）。
各系統參與人可以依據自身系統條件，針對接收全量對帳數據或接收增量對帳數據進行選擇。其中，增量對帳的對應賬戶是指當日份額持有情況發生變化的基金賬戶。
三、關于接收公告、交易匯總、席位信息文件模式的選擇
本公司開放式基金系統提供銷售代理人對08（公告）、12（確認匯總）和21（席位信息）等非常用文件的選擇下發功能。
各銷售代理人可以依據自身系統需要對以上文件進行選擇接收。如果銷售代理人選擇接收該類文件，該文件名會在對應索引文件中羅列出來。
四、關于索引文件的文件名選擇
我司開放式基金系統發送的索引文件默認按以下方式進行配置：
（一）下發的基金行情文件對應的索引文件由OFI更名為OFJ，其中包含07（行情），08（公告），21（席位信息）等文件。
（二）下發的11（申請匯總）文件增加對應索引文件為OFS。
（三）下發的25（資金明細）文件增加對應索引文件為OFK。
（四）下發的回報數據文件仍以OFI為索引文件，其中包含12（確認匯總）文件。
各銷售代理人可以依據自身系統情況選擇接受以上變化或選擇僅接受OFI索引文件。如果銷售代理人選擇僅接受OFI索引文件，系統會在自動下發時，將OFJ索引文件改名稱為OFI索引文件。
五、關于下發轉托管和基金轉換回報模式的選擇
本公司開放式基金系統在下發給銷售代理人轉托管和基金轉換回報數據中提供以下選擇模式：
（一）對轉托管成功業務，可選擇按照業務類型127、128下發回報，也可選擇以兩筆126下發回報；
（二）對基金轉換成功業務，可選擇按照業務類型137、138下發回報，也可選擇以兩筆136下發回報；
（三）對轉托管失敗業務，可選擇按照業務類型126下發回報，也可選擇按照業務類型128下發回報；
（四）對基金轉換失敗業務，可選擇按照業務類型136下發回報，也可選擇按照業務類型138下發回報。
請貴公司將上述問題的選擇結果填寫在簽收回執中并簽章，然后傳真至本公司，我們將據以完成相關系統參數設置。
技術咨詢：崔偉、陳鴻鵠；電話：010-59378876/70
業務聯系人：王洪征、周詩晨；電話：010-59378895/53
傳 真：010-59378907
中國證券登記結算有限責任公司
基金業務部
簽收回執
中國證券登記結算有限責任公司:
本公司已于 年 月 日收到貴公司發送的參數問詢函。
一、關于基金賬戶注冊失敗配新號參數的選擇，本公司選擇 第 種模式。
二、關于下發對帳文件模式的選擇，本公司選擇接收 量對帳數據。
三、關于接收公告、交易匯總、席位信息文件模式的選擇，本公司選擇接收以下文件：
□08文件（基金公告） □12文件（交易確認匯總） □21文件（席位信息）
四、關于索引文件的文件名選擇，本公司選擇：
□按中登基金系統默認配置 □僅接受OFI索引文件
五、關于下發轉托管和基金轉換回報模式的選擇，本公司對轉托管成功業務選擇接收業務類型 回報、失敗業務選擇接收業務類型 回報，對基金轉換成功業務選擇接收業務類型 回報、失敗業務選擇接收業務類型 回報。
經辦人： ；聯系電話：
公司名稱（蓋章）：
年 月 日
管理人開通（切換）TXT接口相關參數問詢函
管理人系統與本公司TA系統開通（切換為）TXT格式的接口規范時，本公司TA系統需要配置下表所列參數，請配合填寫完成后蓋章傳真至本公司（傳真：010-59378907）。
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管理人代碼： |
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管理人名稱： |
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業務類型： |
□新開通TXT □DBF切換至TXT |
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是否支持多批次： |
不支持（固定） |
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接口類型： |
標準TXT（固定） |
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對帳方式： |
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對賬是否有份額明細： |
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是否支持份額類別： |
支持（固定） |
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折扣選取方式： |
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切換日期：（若為新開通TXT則不填） |
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切換日是否需要全量份額對賬： |
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切換日是否需要全量賬戶資料對賬： |
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填寫說明： 管理人代碼：證監會配發的2位代碼； 是否支持多批次：固定為不支持； 接口類型：固定為標準TXT； 對賬方式：全量對賬，增量對賬； 對賬是否有份額明細：有明細，無明細（即按匯總）； 是否支持份額類別：固定為支持； 折扣選取方式：0：以管理人最終折扣（直接使用該折扣率進行最終費用計算）， 1：替代銷售代理人折扣（替換銷售代理人上報的折扣率）； 切換日是否需要全量份額對賬：需要，不需要； 切換日是否需要全量賬戶資料對賬：需要，不需要。 |
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管理人（蓋章）：
日期： 年 月 日
附件三
基金（集合計劃）發行參數通知單
一、基金信息
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基本信息 |
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基金代碼 |
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基金名稱（不超過29個漢字） |
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基金簡稱（不超過9個漢字） |
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基金狀態 |
□認購期 □正常交易 |
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交易幣種 |
人民幣 |
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基金面值 |
1.00元 |
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基金托管人 |
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基金管理人 |
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基金所屬TA |
□滬市99TA □深市98TA |
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基金摘要（可不填） |
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基金默認分紅方式 |
□紅利再投資 □現金分紅 |
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基金發行渠道 |
□場外 □上證通場內+場外 □LOF場內+場外 |
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內/外扣計費 |
□內扣 □外扣 |
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基金類型 |
□貨幣基金 □債券基金 □股票基金 □混合型基金 |
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是否保本基金 |
□是 □否 |
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是否QDII基金 |
□是 □否 |
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是否ETF基金 |
□是 □否 |
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支持的份額類別 |
□前收費 □后收費 □前/后收費 |
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個人持有下限 |
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機構持有下限 |
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后收費計算方式（前收費不填） |
□按成本價 □按現價 □按兩者較低者 |
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折扣方式（指代銷上報的折扣率和促銷優惠設置中的折扣率同時發生時的處理方式，未填寫則默認為“折上折”） |
□折上折 □最優惠折扣 |
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農行用基金類型（無農行代銷時可不填） |
□股票型 □債券型 □保本型 □混合型 □貨幣型 |
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認購信息 |
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個人首次認購最低金額 |
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機構首次認購最低金額 |
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個人追加認購最低金額 |
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機構追加認購最低金額 |
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發行開始日期 |
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發行截止日期 |
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份額登記日期（一般為N+2日） |
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認購利息截止日期（用于計算利息折份額，一般為N+3日的上一自然日） |
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認購利息是否轉份額 |
□是 □否 |
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認購金額級差（無限制則填0） |
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申購信息 |
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個人首次申購最低金額 |
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機構首次申購最低金額 |
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個人追加申購最低金額 |
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機構追加申購最低金額 |
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申購金額級差（無限制則填0） |
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贖回信息 |
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贖回明細分配原則 |
□先進先出 □后進先出 |
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基金最低贖回份額 |
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預約贖回下限（可不填） |
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預約贖回最少天數（可不填） |
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預約贖回最多天數（可不填） |
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巨額贖回比例 |
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贖回交收期 |
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自動強制贖回條件 |
□不發起強制贖回 □發生贖回時觸發 □份額減少時觸發 □低于下限時觸發 |
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贖回份額級差（無限制則填0） |
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未付收益處理方式（貨幣基金） |
□不帶走收益 □按比例帶走收益 |
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贖回費歸基金資產最低比例 |
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是否創新封閉式基金（基金必填） |
□是（封閉期 年） □否 |
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適用接口文件類型（首次發行時必填） |
□ TXT類型 □ DBF類型 |
注：創新封閉式基金請注意“個人、機構持有下限”及“自動強制贖回條件”的設置，應確保封閉期內不發起強制贖回業務；
二、基金代碼內外部對照關系
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TA內部基金代碼 |
份額類別 |
外部基金代碼 |
外部基金名稱 |
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□前收費 □后收費 |
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□前收費 □后收費 |
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注：支持后收費的基金必須填寫該表。
三、基金代銷人信息
以下基金代銷人自基金發行首日起，開始代銷本基金：（如有代銷人需在發行期中間開始代銷的，請按“基金增加代銷機構”業務辦理，不能在此列示）
（一）直銷類
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直銷名稱及代碼 |
代銷份額類別 |
認購起息天數 |
認購適用利率 |
是否允許打折 |
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1 |
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□是 □否 |
說明：1）“代銷份額類別”，從“前收費”、“后收費”和“前/后收費”中選一填入（下同）；
2）“認購起息天數”，默認填T+2（下同）；
3）“認購適用利率”，從“活期利率”和“金融同業利率”中選一填入（下同）。
（二）銀行類
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代銷銀行名稱及代碼 |
代銷份額類別 |
認購起息天數 |
認購適用利率 |
是否允許打折 |
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1 |
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□是 □否 |
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2 |
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□是 □否 |
|
3 |
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□是 □否 |
|
4 |
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□是 □否 |
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5 |
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|
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□是 □否 |
（三）券商類
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代銷券商名稱及代碼 |
代銷份額類別 |
認購起息天數 |
認購適用利率 |
是否允許打折 |
|
1 |
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|
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□是 □否 |
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2 |
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|
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□是 □否 |
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3 |
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□是 □否 |
|
4 |
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|
|
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□是 □否 |
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5 |
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|
|
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□是 □否 |
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6 |
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□是 □否 |
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7 |
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|
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□是 □否 |
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8 |
|
|
|
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□是 □否 |
|
9 |
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□是 □否 |
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10 |
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|
|
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□是 □否 |
（四）交易所場內渠道
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名稱 |
是否開通 |
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1 |
上證“基金通”場內認購 |
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2 |
深交所LOF場內認購 |
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三、基金費率參數
（一）手續費率
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業務類別 |
份額 類別 |
銷售 機構 |
分段 方式 |
費率 （按交易金額的比例） |
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認購 |
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XXX |
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|||
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|||
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申購 |
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XXX |
|
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|||
|
|
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|||
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贖回 |
|
XXX |
|
|
|
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|||
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注：1、費率應按絕對比例給定；
2、如有強制贖回業務，且其費率不同于一般贖回的，請單獨列示其費率；
3、費率設置可精確到小數點后第8位；
4、銷售機構為“XXX”，表示對大多數代銷機構普遍適用，如個別代銷機構采用特殊費率，請單獨注明該銷售機構名稱（下同）。
（二）代理費分成比例
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業務 類別 |
份額 類別 |
銷售 機構 |
分成比例 （認購、申購按手續費的比例；贖回按手續費扣除歸基金資產后的比例） |
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認購 |
|
XXX |
|
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||
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|
|
||
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申購 |
|
XXX |
|
|
|
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||
|
|
|
||
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贖回 |
|
XXX |
|
|
|
|
||
|
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注：1、分成比例可精確到小數點后第8位（下同）；
2、后收費基金認申購代理費率可使用“（一）手續費率”的表格形式，但必須在此處單獨列出。
（三）贖回歸基金資產比例
|
業務 類別 |
份額 類別 |
銷售 機構 |
分成比例 （按手續費的比例） |
|
贖回 |
|
XXX |
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四、其他事項
（一）發行產品有無某類業務限制（例如創新封閉式基金應注意限制變更分紅方式）
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基金代碼 |
份額類別 |
代銷人名稱 |
需限制的業務類型 |
開始日期 |
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|
|
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|
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注：如某類業務限制對所有代銷機構都適用，請在代銷人名稱欄填“XXX”.
（二）基金份額對賬方式
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基金代碼 |
份額類別 |
份額對賬方式（全量或增量） |
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|
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注：1）管理人在本公司TA系統中發行首個產品時必須填寫；
2）如本次發行產品采取的份額對賬方式不同于之前產品所適用的份額對賬方式，必須填寫該表。
（三）貨幣市場基金收益分配參數
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基金代碼 |
分配頻率 |
每月分配日（01－31） |
|
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□ 日分 □ 月分 |
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（四）基金認購、申購、贖回或分紅業務不需要通過我TA系統清算交收的，請列明：
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基金代碼 |
份額類別 |
代銷人名稱 |
業務類型 |
資金類型 |
|
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□ 認購 □ 申購 □ 贖回 □ 基金轉換 □ 分紅 |
□ 凈交易金額 □ 手續費 □ 代理費 □ 歸基金資產部分 |
（五）公司網站網址：
客服電話：
（六）其他需要說明的事項：（如集合資產管理計劃需要使用電子合同的，需在其他說明事項中注明，并注明是否全部的代銷機構都使用電子合同。）
經辦人：
聯系電話及手機：
XX公司（公章）
X年X月X日
中國證券登記結算公司簽收回執
簽收人： 簽收日期：
中國證券登記結算公司基金業務部
附件四
關于設立××集合資產管理計劃的函
中國證券登記結算有限責任公司：
我司擬設立“××集合資產管理計劃”，現已完成該計劃的產品設計及相關準備工作，將于近期安排上線發行，現申請開立中登滬深分公司相關資金賬戶，特此函告。
××××××公司
××××年××月××日
業務二：管理人基本信息變更
一、管理人基本信息變更業務辦理規定
（一）管理人基本信息發生變更后應及時向本公司申請辦理管理人基本信息變更。
（二）管理人基本信息變更項目包括：管理人代碼、管理人類型、名稱、簡稱、網站網址、客服電話、接口類型、對賬方式 、折扣選取方式等。
二、管理人基本信息變更業務辦理流程
（一）管理人申請辦理基本信息變更業務的，須在信息修改生效日（T日）的前兩個工作日，即T-2日前向本公司提出業務申請。
（二）管理人須填寫《管理人基本信息變更業務通知單》（見附件），并蓋章傳真至本公司，本公司收到傳真件后向其傳真簽收回執。
（三）本公司依據收到蓋章的《管理人基本信息變更業務通知單》辦理管理人基本信息修改，自信息修改生效日起變更基金管理人基本信息。
附件
管理人基本信息變更業務通知單
中國證券登記結算有限責任公司：
本公司（管理人代碼： ）申請于 年 月 日對管理人基本信息做以下變更（填寫修改后的信息，不修改的則無須填寫），請協助辦理。
1、名稱：
2、簡稱：
3、網站網址：
4、郵政編碼：
5、聯系人：
6、電話號碼：
7、客服電話：
8、是否支持多批次：□支持， □不支持
9、接口類型：□DBF類型，□TXT類型
10、對賬方式：□全量對賬，□增量對賬
11、對賬是否有份額明細：□有，□沒有
12、文件版本號：
13、是否支持份額類別：□支持，□不支持
14、折扣選取方式：□以管理人最終折扣，□替代銷售代理人折扣
15、首次投資判斷標準：□沒有份額為首次；□沒有交易為首次
16、分紅凍結方式：□凍結本金，□凍結本金+孳息
17、基金轉換的打折方式：□都打折，□只對轉換費打折，□只對補差費打折，□不打折
18、是否支持兩步轉托管：□支持，□不支持
19、盤后業務系統接收凈值：□需要，□不需要
公司公章：
年 月 日
中國證券登記結算有限責任公司簽收回執
簽收人： 簽收日期：
中國證券登記結算有限責任公司基金業務部
業務三：基金銷售機構申請加入基金系統
基金銷售機構首次加入本公司基金登記結算系統（以下簡稱“基金系統”）代理銷售基金（含集合計劃等）時，參照本流程指引辦理。
一、基金銷售機構完成與本公司基金系統間的全面準入聯網測試，測試通過后向本公司提交測試報告（加蓋公司公章）。
二、基金銷售機構應向本公司提供如下申請材料（均加蓋公司公章）：
（一）填寫完整的系統參與人申請表（見附件一）；
（二）企業法人營業執照復印件；
（三）銷售代理資格批文復印件；
（四）法定代表人有效身份證明文件復印件；
（五）法定代表人授權經辦人辦理加入本公司系統手續的授權書原件；
（六）經辦人有效身份證明文件復印件；
（七）基金業務參與人服務協議、及開放式基金資金結算協議，以上協議一式四份，且甲方均需簽章完畢；
（八）本公司要求提供的其他材料。
三、本公司對上述申請材料進行審核。對于審核通過的基金銷售機構，本公司與其簽訂基金業務參與人服務協議及資金結算協議。
四、申請材料審核通過后，基金銷售機構應任選在本公司上海或深圳分公司之一開立結算備付金和結算保證金賬戶。結算備付金和結算保證金賬戶開立手續由基金銷售機構直接向本公司上海或深圳分公司申請辦理。
資金結算賬戶開立手續辦理完成后，基金銷售機構應及時向本公司申請進行非擔保交收測試，并在完成測試后向本公司提交測試報告。
五、申請材料審核通過后，基金銷售機構直接與深圳證券通信公司申請辦理通信相關系統開通手續。通訊開通手續辦理完畢后，基金銷售機構需將提交給深圳證券通信公司的入網開通申請表傳真給本公司。
六、基金銷售機構應及時填寫新增參與人參數選擇問詢函（見附件二），在不晚于加入系統首日前三個工作日將填妥的回執蓋章傳真至本公司。
七、以上全部手續辦理完成后，本公司將根據相關管理人確定的代銷開始日，在基金系統內設置基金（集合計劃）與基金銷售機構之間的代理關系。
八、對于券商類基金銷售機構，如需開通滬、深交易所場內申購贖回業務，應先行向滬、深交易所分別提交開通開放式基金場內申購贖回業務的申請材料。在滬、深交易所受理通過并確認該業務開通時間后，券商類基金銷售機構再向本公司提交《開放式基金場內申購贖回業務開通申請表》（見附件三）。
公司總部聯系人：
王新博（加入測試）：010-59378990
劉少君、宋 蟾（資格審查）：010-59378919/59378872
方 堃（技術咨詢）：010-59378862
趙龍吟（協議簽訂）：010-59378651
附件一
中國證券登記結算公司開放式基金
登記結算系統參與人申請表
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申請單位全稱 |
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注冊地址 |
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郵政編碼 |
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注冊資本 |
（萬元） |
法定代表人 |
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單位網頁地址 |
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單位類型 |
□基金管理人 □基金托管人 □基金銷售代理人 □其他 |
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申請單位前5名股東主要情況 |
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股東名稱（全稱） |
持股數量（萬股） |
持股比例（％） |
聯系電話 |
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資金結算賬戶開立所在地 （基金公司直銷或代銷機構需選定其一） |
□上海分公司 □深圳分公司 |
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中國證監會編碼 （基金公司為TA代碼及銷售代碼； 代銷機構為銷售代碼） |
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備注 |
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申請單位承諾事項： 1、本單位自愿申請加入中登公司開放式基金登記結算系統并保證提供的所有資料真實、完整、準確； 2、本單位加入中登公司基金系統后，將嚴格遵守有關業務規定；有違反有關業務規定的，本單位將承擔由此引起的一切后果及法律責任。 |
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經辦人 |
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聯系電話（固話） |
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傳真 |
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聯系電話（手機） |
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電郵 |
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法定代表人（簽字）： 申請單位蓋章
年 月 日
附件二
關于新增參與人相關參數選擇的問詢函
基金系統參與人：
由于貴公司是新加入本公司開放式基金系統的參與人，請貴公司將下列業務參數提供給我們，以便我們進行相關系統設置：
一、關于基金賬戶注冊失敗配新號參數的選擇
投資者持基礎證券賬戶申請注冊基金賬戶并同時提交交易類（包括認購、申購等申請和分紅方式變更等交易協議申請）申請時，因填寫的賬戶資料與原證券賬戶資料不一致，或填寫的基礎證券賬戶不存在，導致賬戶注冊失敗。對于此種情況，本公司為銷售代理人提供了兩種供選擇的做法：
（一）將賬戶注冊申報視為失敗申報返回給原銷售代理人，投資者同時提交的認購、申購申報也作為無效申報處理；
（二）在賬戶注冊失敗時，如同時申報了交易類申請，則按此賬戶申報時填寫的賬戶資料為投資者配發一個新的封閉式證券投資基金賬戶，并同時將其注冊為開放式基金賬戶。
二、關于下發對帳文件模式的選擇
為適應廣大系統參與人對開放式基金登記結算系統下發的對帳文件內容的不同需要，目前我系統對于銷售代理人和基金管理人每日自動下發基金賬戶對帳文件（05文件）。
各系統參與人可以依據自身系統條件，針對接收全量對帳數據或接收增量對帳數據進行選擇。其中，增量對帳的對應賬戶是指當日份額持有情況發生變化的基金賬戶。
三、關于接收公告、交易匯總、席位信息文件模式的選擇
本公司開放式基金系統提供銷售代理人對08（公告）、12（確認匯總）和21（席位信息）等非常用文件的選擇下發功能。
各銷售代理人可以依據自身系統需要對以上文件進行選擇接收。如果銷售代理人選擇接收該類文件，該文件名會在對應索引文件中羅列出來。
四、關于索引文件的文件名選擇
我司開放式基金系統發送的索引文件默認按以下方式進行配置：
（一）下發的基金行情文件對應的索引文件由OFI更名為OFJ，其中包含07（行情），08（公告），21（席位信息）等文件。
（二）下發的11（申請匯總）文件增加對應索引文件為OFS。
（三）下發的25（資金明細）文件增加對應索引文件為OFK。
（四）下發的回報數據文件仍以OFI為索引文件，其中包含12（確認匯總）文件。
各銷售代理人可以依據自身系統情況選擇接受以上變化或選擇僅接受OFI索引文件。如果銷售代理人選擇僅接受OFI索引文件，系統會在自動下發時，將OFJ索引文件改名稱為OFI索引文件。
五、關于下發轉托管和基金轉換回報模式的選擇
本公司開放式基金系統在下發給銷售代理人轉托管和基金轉換回報數據中提供以下選擇模式：
（一）對轉托管成功業務，可選擇按照業務類型127、128下發回報，也可選擇以兩筆126下發回報；
（二）對基金轉換成功業務，可選擇按照業務類型137、138下發回報，也可選擇以兩筆136下發回報；
（三）對轉托管失敗業務，可選擇按照業務類型126下發回報，也可選擇按照業務類型128下發回報；
（四）對基金轉換失敗業務，可選擇按照業務類型136下發回報，也可選擇按照業務類型138下發回報。
請貴公司將上述問題的選擇結果填寫在簽收回執中并簽章，然后傳真至本公司，我們將據以完成相關系統參數設置。
技術咨詢：崔偉、陳鴻鵠；電話：010-59378876/70
業務聯系人：王洪征、周詩晨；電話：010-59378895/53
傳 真：010-59378907
中國證券登記結算有限責任公司
基金業務部
簽收回執
中國證券登記結算有限責任公司:
本公司已于 年 月 日收到貴公司發送的參數問詢函。
一、關于基金賬戶注冊失敗配新號參數的選擇，本公司選擇 第 種模式。
二、關于下發對帳文件模式的選擇，本公司選擇接收 量對帳數據。
三、關于接收公告、交易匯總、席位信息文件模式的選擇，本公司選擇接收以下文件：
□08文件（基金公告） □12文件（交易確認匯總） □21文件（席位信息）
四、關于索引文件的文件名選擇，本公司選擇：
□按中登基金系統默認配置 □僅接受OFI索引文件
五、關于下發轉托管和基金轉換回報模式的選擇，本公司對轉托管成功業務選擇接收業務類型 回報、失敗業務選擇接收業務類型 回報，對基金轉換成功業務選擇接收業務類型 回報、失敗業務選擇接收業務類型 回報。
經辦人： ；聯系電話：
公司名稱（蓋章）：
年 月 日
附件三
開放式基金場內申購贖回業務開通申請表
中國證券登記結算公司：
本公司已完成開放式基金參與人加入相關手續辦理，并已分別向滬深交易所提交開通場內申購贖回業務的申請材料，現向貴公司申請于 年 月 日開通開放式基金場內申購贖回業務。
（公司名稱）
（日期）
（蓋章）
業務四：基金銷售機構基本信息變更
一、基金銷售機構基本信息變更業務辦理規定
（一）基金銷售機構基本信息變更后應及時向本公司申請辦理基金銷售機構基本信息變更。
（二）基金銷售機構基本信息變更項目包括：代理人名稱、是否允許配號、對賬是否有份額明細、對賬方式、是否支持份額類別、代理人不接收的文件類型等。
二、基金銷售機構基本信息變更業務辦理流程
（一）基金銷售機構申請辦理基本信息變更業務的，須在信息修改生效日（T日）的兩個工作日前，即T-2日前向本公司提出業務申請。
（二）基金銷售機構須填寫《基金銷售機構基本信息修改業務通知單》（見附件）并蓋章傳真至本公司，本公司收到傳真件后向其傳真簽收回執。
（三）本公司依據收到蓋章的《基金銷售機構基本信息修改業務通知單》辦理基金銷售機構基本信息修改，自信息修改生效日起變更基金銷售機構基本信息。
附件
基金銷售機構基本信息變更業務通知單
中國證券登記結算有限責任公司：
本公司（銷售代理人代碼： ）于 年 月 日申請修改以下基本信息（填寫修改后的信息，不修改的則無須填寫），請協助辦理。
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名稱： |
|
|
是否允許配號： |
□允許， □不允許 |
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對賬方式： |
□全量對賬， □增量對賬 |
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支持多交易賬號： |
□支持， □不支持 |
|
是否支持份額類別： |
□是， □否 |
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代理人不接收的文件類型： |
□無 □不接收08文件 □不接受08和12文件 □不接收08、12和21文件 □不接收08和21文件 □不接收12文件 □不接受12和21文件 □不接收21文件 |
公司公章：
年 月 日
中國證券登記結算有限責任公司簽收回執
簽收人： 簽收日期：
中國證券登記結算有限責任公司基金業務部
業務五：基金管理人新發行基金
已加入本公司基金系統的基金管理人新發行基金時，參照本流程指引辦理。
一、在基金發行前十個工作日，管理人向本公司提交如下書面申請材料：
（一）基金獲準募集的批復復印件；
（二）基金合同及招募說明書的電子版；
（三）基金登記結算服務協議/LOF基金登記結算服務協議，以上協議一式四份，且甲方均需簽章完畢；
（四）本公司要求提供的其他材料。
二、本公司對上述申請材料進行審核。對于審核通過的，本公司與基金管理人簽訂基金登記結算服務協議。
三、申請材料審核通過后，基金管理人應向本公司滬深分公司分別申請開立基金結算備付金和結算保證金賬戶。
四、基金發行前，基金管理人應向上海證券交易所或深圳證券交易所申請基金代碼。
五、上述流程全部辦理完成后，基金管理人應在不晚于基金發行首日前三個工作日將填妥的發行參數表（見附件）蓋章傳真至本公司。
附件
基金（集合計劃）發行參數通知單
一、基金信息
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基本信息 |
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基金代碼 |
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基金名稱（不超過29個漢字） |
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基金簡稱（不超過9個漢字） |
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基金狀態 |
□認購期 □正常交易 |
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交易幣種 |
人民幣 |
|
基金面值 |
1.00元 |
|
基金托管人 |
|
|
基金管理人 |
|
|
基金所屬TA |
□滬市99TA □深市98TA |
|
基金摘要（可不填） |
|
|
基金默認分紅方式 |
□紅利再投資 □現金分紅 |
|
基金發行渠道 |
□場外 □上證通場內+場外 □LOF場內+場外 |
|
內/外扣計費 |
□內扣 □外扣 |
|
基金類型 |
□貨幣基金 □債券基金 □股票基金 □混合型基金 |
|
是否保本基金 |
□是 □否 |
|
是否QDII基金 |
□是 □否 |
|
是否ETF基金 |
□是 □否 |
|
支持的份額類別 |
□前收費 □后收費 □前/后收費 |
|
個人持有下限 |
|
|
機構持有下限 |
|
|
后收費計算方式（前收費不填） |
□按成本價 □按現價 □按兩者較低者 |
|
折扣方式（指代銷上報的折扣率和促銷優惠設置中的折扣率同時發生時的處理方式，未填寫則默認為“折上折”） |
□折上折 □最優惠折扣 |
|
農行用基金類型（無農行代銷時可不填） |
□股票型 □債券型 □保本型 □混合型 □貨幣型 |
|
認購信息 |
|
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個人首次認購最低金額 |
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機構首次認購最低金額 |
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個人追加認購最低金額 |
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機構追加認購最低金額 |
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發行開始日期 |
|
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發行截止日期 |
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|
份額登記日期（一般為N+2日） |
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認購利息截止日期（用于計算利息折份額，一般為N+3日的上一自然日） |
|
|
認購利息是否轉份額 |
□是 □否 |
|
認購金額級差（無限制則填0） |
|
|
申購信息 |
|
|
個人首次申購最低金額 |
|
|
機構首次申購最低金額 |
|
|
個人追加申購最低金額 |
|
|
機構追加申購最低金額 |
|
|
申購金額級差（無限制則填0） |
|
|
贖回信息 |
|
|
贖回明細分配原則 |
□先進先出 □后進先出 |
|
基金最低贖回份額 |
|
|
預約贖回下限（可不填） |
|
|
預約贖回最少天數（可不填） |
|
|
預約贖回最多天數（可不填） |
|
|
巨額贖回比例 |
|
|
贖回交收期 |
|
|
自動強制贖回條件 |
□不發起強制贖回 □發生贖回時觸發 □份額減少時觸發 □低于下限時觸發 |
|
贖回份額級差（無限制則填0） |
|
|
未付收益處理方式（貨幣基金） |
□不帶走收益 □按比例帶走收益 |
|
贖回費歸基金資產最低比例 |
|
|
是否創新封閉式基金（基金必填） |
□是（封閉期 年） □否 |
|
適用接口文件類型（首次發行時必填） |
□ TXT類型 □ DBF類型 |
注：創新封閉式基金請注意“個人、機構持有下限”及“自動強制贖回條件”的設置，應確保封閉期內不發起強制贖回業務；
二、基金代碼內外部對照關系
|
TA內部基金代碼 |
份額類別 |
外部基金代碼 |
外部基金名稱 |
|
|
□前收費 □后收費 |
|
|
|
|
□前收費 □后收費 |
|
|
注：支持后收費的基金必須填寫該表。
三、基金代銷人信息
以下基金代銷人自基金發行首日起，開始代銷本基金：（如有代銷人需在發行期中間開始代銷的，請按“基金增加代銷機構”業務辦理，不能在此列示）
（一）直銷類
|
|
直銷名稱及代碼 |
代銷份額類別 |
認購起息天數 |
認購適用利率 |
是否允許打折 |
|
1 |
|
|
|
|
□是 □否 |
說明：1）“代銷份額類別”，從“前收費”、“后收費”和“前/后收費”中選一填入（下同）；
2）“認購起息天數”，默認填T+2（下同）；
3）“認購適用利率”，從“活期利率”和“金融同業利率”中選一填入（下同）。
（二）銀行類
|
|
代銷銀行名稱及代碼 |
代銷份額類別 |
認購起息天數 |
認購適用利率 |
是否允許打折 |
|
1 |
|
|
|
|
□是 □否 |
|
2 |
|
|
|
|
□是 □否 |
|
3 |
|
|
|
|
□是 □否 |
|
4 |
|
|
|
|
□是 □否 |
|
5 |
|
|
|
|
□是 □否 |
（三）券商類
|
|
代銷券商名稱及代碼 |
代銷份額類別 |
認購起息天數 |
認購適用利率 |
是否允許打折 |
|
1 |
|
|
|
|
□是 □否 |
|
2 |
|
|
|
|
□是 □否 |
|
3 |
|
|
|
|
□是 □否 |
|
4 |
|
|
|
|
□是 □否 |
|
5 |
|
|
|
|
□是 □否 |
|
6 |
|
|
|
|
□是 □否 |
|
7 |
|
|
|
|
□是 □否 |
|
8 |
|
|
|
|
□是 □否 |
|
9 |
|
|
|
|
□是 □否 |
|
10 |
|
|
|
|
□是 □否 |
（四）交易所場內渠道
|
|
名稱 |
是否開通 |
|
1 |
上證“基金通”場內認購 |
|
|
2 |
深交所LOF場內認購 |
|
三、基金費率參數
（一）手續費率
|
業務類別 |
份額 類別 |
銷售 機構 |
分段 方式 |
費率 （按交易金額的比例） |
|
認購 |
|
XXX |
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|||
|
申購 |
|
XXX |
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|||
|
贖回 |
|
XXX |
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
注：1、費率應按絕對比例給定；
2、如有強制贖回業務，且其費率不同于一般贖回的，請單獨列示其費率；
3、費率設置可精確到小數點后第8位；
4、銷售機構為“XXX”，表示對大多數代銷機構普遍適用，如個別代銷機構采用特殊費率，請單獨注明該銷售機構名稱（下同）。
（二）代理費分成比例
|
業務 類別 |
份額 類別 |
銷售 機構 |
分成比例 （認購、申購按手續費的比例；贖回按手續費扣除歸基金資產后的比例） |
|
認購 |
|
XXX |
|
|
|
|
||
|
|
|
||
|
申購 |
|
XXX |
|
|
|
|
||
|
|
|
||
|
贖回 |
|
XXX |
|
|
|
|
||
|
|
|
注：1、分成比例可精確到小數點后第8位（下同）；
2、后收費基金認申購代理費率可使用“（一）手續費率”的表格形式，但必須在此處單獨列出。
（三）贖回歸基金資產比例
|
業務 類別 |
份額 類別 |
銷售 機構 |
分成比例 （按手續費的比例） |
|
贖回 |
|
XXX |
|
四、其他事項
（一）發行產品有無某類業務限制（例如創新封閉式基金應注意限制變更分紅方式）
|
基金代碼 |
份額類別 |
代銷人名稱 |
需限制的業務類型 |
開始日期 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
注：如某類業務限制對所有代銷機構都適用，請在代銷人名稱欄填“XXX”.
（二）基金份額對賬方式
|
基金代碼 |
份額類別 |
份額對賬方式（全量或增量） |
|
|
|
|
|
|
|
|
注：1）管理人在本公司TA系統中發行首個產品時必須填寫；
2）如本次發行產品采取的份額對賬方式不同于之前產品所適用的份額對賬方式，必須填寫該表。
（三）貨幣市場基金收益分配參數
|
基金代碼 |
分配頻率 |
每月分配日（01－31） |
|
|
□ 日分 □ 月分 |
|
（四）基金認購、申購、贖回或分紅業務不需要通過我TA系統清算交收的，請列明：
|
基金代碼 |
份額類別 |
代銷人名稱 |
業務類型 |
資金類型 |
|
|
|
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□ 認購 □ 申購 □ 贖回 □ 基金轉換 □ 分紅 |
□ 凈交易金額 □ 手續費 □ 代理費 □ 歸基金資產部分 |
（五）公司網站網址：
客服電話：
（六）其他需要說明的事項：（如集合資產管理計劃需要使用電子合同的，需在其他說明事項中注明，并注明是否全部的代銷機構都使用電子合同。）
經辦人：
聯系電話及手機：
XX公司（公章）
X年X月X日
中國證券登記結算公司簽收回執
簽收人： 簽收日期：
中國證券登記結算公司基金業務部
業務六：集合計劃管理人新發行集合計劃產品
已加入本公司基金系統的集合計劃管理人新發行集合計劃產品時，參照本流程指引辦理。
一、集合計劃管理人應及時將集合計劃招募說明書電子版報送本公司復核。
二、集合計劃管理人收到本公司反饋的復核結果后，對于產品設計與本公司系統處理方式存在差異的情況，需要提交差異處理確認函（加蓋公司公章）。
三、集合計劃管理人各相關系統與本公司基金系統進行系統準入聯網測試，測試通過后向本公司提交測試報告（加蓋公司公章）。如果發行的產品與之前發行的產品在系統處理上無差異，則可省略該測試環節。對于測試通過的管理人，本公司將向其出具《測試通過確認書》。
四、在集合計劃發行前十個工作日，集合計劃管理人向本公司書面提交如下申請材料（加蓋公司公章）：
（一）關于設立集合資產管理計劃的函（附件二）；
（二）集合計劃合同及招募說明書電子版；
（三）集合資產管理計劃登記結算服務協議，以上協議一式四份，且甲方均需簽章完畢；
（四）本公司要求提供的其他材料。
五、本公司對上述申請材料進行審核。對于審核通過的，本公司與集合計劃管理人簽訂集合計劃登記結算服務協議。
六、申請材料審核通過后，集合計劃管理人應向本公司滬深分公司分別申請開立集合計劃結算備付金和結算保證金賬戶。
七、上述流程全部辦理完成后，集合計劃管理人應在不晚于集合計劃發行首日前三個工作日將填妥的發行參數表（見附件）蓋章傳真至本公司。
附件一
基金（集合計劃）發行參數通知單
一、基金信息
|
基本信息 |
|
|
基金代碼 |
|
|
基金名稱（不超過29個漢字） |
|
|
基金簡稱（不超過9個漢字） |
|
|
基金狀態 |
□認購期 □正常交易 |
|
交易幣種 |
人民幣 |
|
基金面值 |
1.00元 |
|
基金托管人 |
|
|
基金管理人 |
|
|
基金所屬TA |
□滬市99TA □深市98TA |
|
基金摘要（可不填） |
|
|
基金默認分紅方式 |
□紅利再投資 □現金分紅 |
|
基金發行渠道 |
□場外 □上證通場內+場外 □LOF場內+場外 |
|
內/外扣計費 |
□內扣 □外扣 |
|
基金類型 |
□貨幣基金 □債券基金 □股票基金 □混合型基金 |
|
是否保本基金 |
□是 □否 |
|
是否QDII基金 |
□是 □否 |
|
是否ETF基金 |
□是 □否 |
|
支持的份額類別 |
□前收費 □后收費 □前/后收費 |
|
個人持有下限 |
|
|
機構持有下限 |
|
|
后收費計算方式（前收費不填） |
□按成本價 □按現價 □按兩者較低者 |
|
折扣方式（指代銷上報的折扣率和促銷優惠設置中的折扣率同時發生時的處理方式，未填寫則默認為“折上折”） |
□折上折 □最優惠折扣 |
|
農行用基金類型（無農行代銷時可不填） |
□股票型 □債券型 □保本型 □混合型 □貨幣型 |
|
認購信息 |
|
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個人首次認購最低金額 |
|
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機構首次認購最低金額 |
|
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個人追加認購最低金額 |
|
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機構追加認購最低金額 |
|
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發行開始日期 |
|
|
發行截止日期 |
|
|
份額登記日期（一般為N+2日） |
|
|
認購利息截止日期（用于計算利息折份額，一般為N+3日的上一自然日） |
|
|
認購利息是否轉份額 |
□是 □否 |
|
認購金額級差（無限制則填0） |
|
|
申購信息 |
|
|
個人首次申購最低金額 |
|
|
機構首次申購最低金額 |
|
|
個人追加申購最低金額 |
|
|
機構追加申購最低金額 |
|
|
申購金額級差（無限制則填0） |
|
|
贖回信息 |
|
|
贖回明細分配原則 |
□先進先出 □后進先出 |
|
基金最低贖回份額 |
|
|
預約贖回下限（可不填） |
|
|
預約贖回最少天數（可不填） |
|
|
預約贖回最多天數（可不填） |
|
|
巨額贖回比例 |
|
|
贖回交收期 |
|
|
自動強制贖回條件 |
□不發起強制贖回 □發生贖回時觸發 □份額減少時觸發 □低于下限時觸發 |
|
贖回份額級差（無限制則填0） |
|
|
未付收益處理方式（貨幣基金） |
□不帶走收益 □按比例帶走收益 |
|
贖回費歸基金資產最低比例 |
|
|
是否創新封閉式基金（基金必填） |
□是（封閉期 年） □否 |
|
適用接口文件類型（首次發行時必填） |
□ TXT類型 □ DBF類型 |
注：創新封閉式基金請注意“個人、機構持有下限”及“自動強制贖回條件”的設置，應確保封閉期內不發起強制贖回業務；
二、基金代碼內外部對照關系
|
TA內部基金代碼 |
份額類別 |
外部基金代碼 |
外部基金名稱 |
|
|
□前收費 □后收費 |
|
|
|
|
□前收費 □后收費 |
|
|
注：支持后收費的基金必須填寫該表。
三、基金代銷人信息
以下基金代銷人自基金發行首日起，開始代銷本基金：（如有代銷人需在發行期中間開始代銷的，請按“基金增加代銷機構”業務辦理，不能在此列示）
（一）直銷類
|
|
直銷名稱及代碼 |
代銷份額類別 |
認購起息天數 |
認購適用利率 |
是否允許打折 |
|
1 |
|
|
|
|
□是 □否 |
說明：1）“代銷份額類別”，從“前收費”、“后收費”和“前/后收費”中選一填入（下同）；
2）“認購起息天數”，默認填T+2（下同）；
3）“認購適用利率”，從“活期利率”和“金融同業利率”中選一填入（下同）。
（二）銀行類
|
|
代銷銀行名稱及代碼 |
代銷份額類別 |
認購起息天數 |
認購適用利率 |
是否允許打折 |
|
1 |
|
|
|
|
□是 □否 |
|
2 |
|
|
|
|
□是 □否 |
|
3 |
|
|
|
|
□是 □否 |
|
4 |
|
|
|
|
□是 □否 |
|
5 |
|
|
|
|
□是 □否 |
（三）券商類
|
|
代銷券商名稱及代碼 |
代銷份額類別 |
認購起息天數 |
認購適用利率 |
是否允許打折 |
|
1 |
|
|
|
|
□是 □否 |
|
2 |
|
|
|
|
□是 □否 |
|
3 |
|
|
|
|
□是 □否 |
|
4 |
|
|
|
|
□是 □否 |
|
5 |
|
|
|
|
□是 □否 |
|
6 |
|
|
|
|
□是 □否 |
|
7 |
|
|
|
|
□是 □否 |
|
8 |
|
|
|
|
□是 □否 |
|
9 |
|
|
|
|
□是 □否 |
|
10 |
|
|
|
|
□是 □否 |
（四）交易所場內渠道
|
|
名稱 |
是否開通 |
|
1 |
上證“基金通”場內認購 |
|
|
2 |
深交所LOF場內認購 |
|
三、基金費率參數
（一）手續費率
|
業務類別 |
份額 類別 |
銷售 機構 |
分段 方式 |
費率 （按交易金額的比例） |
|
認購 |
|
XXX |
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|||
|
申購 |
|
XXX |
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|||
|
贖回 |
|
XXX |
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
注：1、費率應按絕對比例給定；
2、如有強制贖回業務，且其費率不同于一般贖回的，請單獨列示其費率；
3、費率設置可精確到小數點后第8位；
4、銷售機構為“XXX”，表示對大多數代銷機構普遍適用，如個別代銷機構采用特殊費率，請單獨注明該銷售機構名稱（下同）。
（二）代理費分成比例
|
業務 類別 |
份額 類別 |
銷售 機構 |
分成比例 （認購、申購按手續費的比例；贖回按手續費扣除歸基金資產后的比例） |
|
認購 |
|
XXX |
|
|
|
|
||
|
|
|
||
|
申購 |
|
XXX |
|
|
|
|
||
|
|
|
||
|
贖回 |
|
XXX |
|
|
|
|
||
|
|
|
注：1、分成比例可精確到小數點后第8位（下同）；
2、后收費基金認申購代理費率可使用“（一）手續費率”的表格形式，但必須在此處單獨列出。
（三）贖回歸基金資產比例
|
業務 類別 |
份額 類別 |
銷售 機構 |
分成比例 （按手續費的比例） |
|
贖回 |
|
XXX |
|
四、其他事項
（一）發行產品有無某類業務限制（例如創新封閉式基金應注意限制變更分紅方式）
|
基金代碼 |
份額類別 |
代銷人名稱 |
需限制的業務類型 |
開始日期 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
注：如某類業務限制對所有代銷機構都適用，請在代銷人名稱欄填“XXX”.
（二）基金份額對賬方式
|
基金代碼 |
份額類別 |
份額對賬方式（全量或增量） |
|
|
|
|
|
|
|
|
注：1）管理人在本公司TA系統中發行首個產品時必須填寫；
2）如本次發行產品采取的份額對賬方式不同于之前產品所適用的份額對賬方式，必須填寫該表。
（三）貨幣市場基金收益分配參數
|
基金代碼 |
分配頻率 |
每月分配日（01－31） |
|
|
□ 日分 □ 月分 |
|
（四）基金認購、申購、贖回或分紅業務不需要通過我TA系統清算交收的，請列明：
|
基金代碼 |
份額類別 |
代銷人名稱 |
業務類型 |
資金類型 |
|
|
|
|
□ 認購 □ 申購 □ 贖回 □ 基金轉換 □ 分紅 |
□ 凈交易金額 □ 手續費 □ 代理費 □ 歸基金資產部分 |
（五）公司網站網址：
客服電話：
（六）其他需要說明的事項：（如集合資產管理計劃需要使用電子合同的，需在其他說明事項中注明，并注明是否全部的代銷機構都使用電子合同。）
經辦人：
聯系電話及手機：
XX公司（公章）
X年X月X日
中國證券登記結算公司簽收回執
簽收人： 簽收日期：
中國證券登記結算公司基金業務部
附件二
關于設立××集合資產管理計劃的函
中國證券登記結算有限責任公司：
我司擬設立“××集合資產管理計劃”，現已完成該計劃的產品設計及相關準備工作，將于近期安排上線發行，現申請開立中登滬深分公司相關資金賬戶，特此函告。
××××××公司
××××年××月××日
業務七：調整基金募集結束日
一、調整基金募集結束日業務辦理規定
管理人需提前或推遲基金募集結束日的，應向本公司辦理調整基金募集結束日手續，將調整后的基金募集結束日、份額登記日及認購利息截止日書面通知本公司。
二、調整基金募集結束日業務辦理流程
（一）管理人申請辦理調整基金募集結束日的，管理人須填寫《基金募集結束日期調整通知單》（見附件）并傳真至本公司，本公司收到傳真件后向管理人傳真簽收回執。
對于提前募集結束日的，管理人最遲須在調整后的基金募集結束日當日15:00前將《基金募集結束日期調整通知單》發送至本公司；對于推遲基金募集結束日的，管理人最遲須在原基金募集結束日當日15:00前將《基金募集結束日期調整通知單》發送至本公司。
（二）本公司依據收到蓋章的《基金募集結束日期調整通知單》重新設置基金募集結束日。
附件
基金募集結束日期調整通知單
|
產品全稱 |
|
|
產品代碼 |
|
|
管理人名稱 |
|
|
原定募集結束日 |
|
|
調整后募集結束日 |
|
|
調整后份額登記日期 |
|
|
調整后認購利息截止日期（計息不含當日） |
|
注：
1、提前募集結束的，最遲于調整后的募集結束日當日15:00之前通知
2、推遲募集結束的，最遲于原募集結束日當日15:00之前通知
經辦人：
聯系電話：
（管理人名稱）
（日期）
（蓋章）
中國證券登記結算公司簽收回執
簽收人： 簽收日期：
中國證券登記結算公司基金業務部
業務八：基金募集結束處理
基金募集結束后（募集截止日為N日），管理人應參照以下流程進行基金募集結束處理：
一、N日，管理人通過電子郵件向本公司總部報備募集結束手續經辦人及其聯系電話和傳真號碼。
二、基金份額登記日（一般為N+2日）前一工作日日終，本公司將二次認購待確認數據發送給管理人。
三、基金份額登記日11:00前，管理人將最終認購確認數據發送至本公司。
四、基金份額登記日下午（對于LOF基金統一為N+3日下午），本公司總部向管理人報備的經辦人傳真發送《認購數據說明》（格式見附件）。
五、對于需要自有資金參與的集合計劃，管理人最早于基金份額登記日次一工作日上午，通過份額批量調整的數據接口自行發起份額強增業務，對應資金由管理人直接劃入該集合計劃的托管銀行賬戶。
附件
關于****基金（集合計劃）認購數據的說明
****公司：
貴公司****基金（集合計劃）已經發行結束，對該基金（集合計劃）認購數據，本公司確認如下：
一、凈認購資金金額
|
賬戶名稱 |
凈認購資金金額 |
|
上海基金備付金戶 |
|
|
深圳基金備付金戶 |
|
|
合計 |
|
二、實收基金份額
|
|
有效認購份額 （不含利息轉份額） |
利息轉份額 |
合計 （有效認購份額＋利息轉份額） |
|
個人投資者 |
|
|
|
|
機構投資者 |
|
|
|
|
合計 |
|
|
|
注：1、利息轉份額適用年利率為*.**％，適用年計息天數為360天；
2、利息轉份額的計息周期為**年**月**日至**年**月**日（含）；
三、有效認購戶數
|
|
有效持有人戶數 |
|
個人投資者 |
|
|
機構投資者 |
|
|
合計 |
|
中國證券登記結算有限責任公司基金業務部
年 月 日
關于****證券投資基金（LOF）認購數據的說明
**基金管理有限公司：
貴公司****證券投資基金（以下簡稱該基金）已經發行結束，對該基金認購數據，本公司確認如下：
一、凈認購資金金額
|
賬戶 |
凈認購資金金額 |
備注 |
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上海基金備付金戶 |
|
上海場外凈額 |
|
深圳基金備付金戶 |
|
深圳場外凈額 |
|
基金認購專戶 E003000001 |
|
深圳場內凈額 |
|
合計 |
|
|
注：深圳場內凈認購資金將于**年**月**日劃入該基金托管人的結算備付金賬戶。
二、實收基金份額
|
|
有效認購份額 （不含利息轉份額） |
利息轉份額 |
合計 （有效認購份額＋利息轉份額） |
|
個人投資者 |
|
|
|
|
機構投資者 |
|
|
|
|
合計 |
|
|
|
注：1、場外利息轉份額適用年利率為*.**％，場內利息轉份額適用年利率為*.**％，適用年計息天數均為360天；
2、場內利息轉份額的適用計息周期為**年**月**日至**年**月**日（含）；
3、場外利息轉份額的適用計息周期為**年**月**日至**年**月**日（含）；
三、有效認購戶數
|
|
有效持有人戶數 |
|
個人投資者 |
|
|
機構投資者 |
|
|
合計 |
|
四、利息結轉說明
1、場外認購資金由各代銷機構直接劃入該基金的結算備付金賬戶，其涉及的認購資金產生的利息，本公司在銀行季度結息日后自動結轉入該賬戶。
2、場內有效認購金額于**年**月**日至**年**月**日產生的利息人民幣**元由于銀行尚未結息，未轉入該基金的托管人結算備付金賬戶，該部分利息將于下一銀行季度結息日（**年**月**日）后結轉入該賬戶。
中國證券登記結算有限責任公司基金業務部
年 月 日
業務九：基金基本信息變更
一、基金基本信息變更業務辦理規定
（一）基金基本信息發生變更的，管理人應及時向本公司申請變更基金基本信息。
（二）基金基本信息變更項目包括：基金限額類信息變更，基金贖回類信息變更，基金其他類信息變更。
（三）基金發行類信息變更及基金清盤類信息變更須按本公司其他業務辦理流程辦理。
二、基金基本信息變更業務辦理流程
（一）管理人申請辦理基金基本信息變更的，須在信息變更生效日（T日）的前兩個工作日，即T-2日之前向本公司提出書面申請。
（二）對于基金限額類信息變更、基金贖回類信息變更、基金其他類信息變更，管理人須分別填寫《基金限額類信息變更業務通知單》（見附件一）、《基金贖回類信息變更業務通知單》（見附件二）、《基金其他類信息變更業務通知單》（見附件三），并蓋章傳真至本公司，本公司收到傳真件后向管理人傳真簽收回執。
（三）本公司依據收到蓋章的《基金限額類信息變更業務通知單》、《基金贖回類信息變更業務通知單》、《基金其他類信息變更業務通知單》辦理基金基本信息變更業務，自信息變更生效日起變更基金基本信息。
附件一
基金限額類信息變更業務通知單
本公司（管理人代碼： ）申請于 年 月 日修改以下基本信息（填寫修改后的信息，不修改的則無須填寫），請協助辦理。
|
基本信息 |
||
|
基金代碼 |
|
|
|
基金簡稱 |
|
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|
基金狀態 |
|
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|
份額類別 |
|
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|
限額類參數 |
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個人持有下限 |
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機構持有下限 |
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|
個人首次認購金額 |
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機構首次認購金額 |
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個人追加認購金額 |
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機構追加認購金額 |
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個人首次申購金額 |
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機構首次申購金額 |
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個人追加申購金額 |
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機構追加申購金額 |
|
|
|
基金最低贖回份額 |
|
|
公司公章：
年 月 日
中國證券登記結算有限責任公司簽收回執
簽收人： 簽收日期：
中國證券登記結算有限責任公司基金業務部
附件二
基金贖回類信息變更業務通知單
本公司（管理人代碼： ）申請于 年 月 日修改以下基本信息（填寫修改后的信息，不修改的則無須填寫），請協助辦理。
|
基本信息 |
||
|
基金代碼 |
|
|
|
基金簡稱 |
|
|
|
基金狀態 |
|
|
|
份額類別 |
|
|
|
贖回類參數 |
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|
贖回明細分配原則 |
|
|
|
贖回交收期 |
|
|
|
自動強制贖回條件 |
|
|
|
贖回費歸基金資產最低比例 |
|
|
|
注釋： |
||
公司公章：
年 月 日
中國證券登記結算有限責任公司簽收回執
簽收人： 簽收日期：
中國證券登記結算有限責任公司基金業務部
附件三
基金其他類信息變更業務通知單
本公司（管理人代碼： ）申請于 年 月 日修改以下基本信息（填寫修改后的信息，不修改的則無須填寫），請協助辦理。
|
基本信息 |
||
|
基金代碼 |
|
|
|
基金簡稱 |
|
|
|
基金狀態 |
|
|
|
份額類別 |
|
|
|
其他類參數 |
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基金類型 |
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內扣/外扣計費 |
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默認分紅方式 |
|
|
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折扣方式 |
|
|
|
農行用基金類型 |
|
|
|
注釋： |
||
公司公章：
年 月 日
中國證券登記結算有限責任公司簽收回執
簽收人： 簽收日期：
中國證券登記結算有限責任公司基金業務部
業務十：基金交易狀態變更
一、基金交易狀態變更業務辦理規定
（一）管理人可以根據實際業務情況申請變更基金交易狀態。
（二）管理人需要修改LOFs基金或者上證基金通的交易所場內基金交易狀態的，需向滬、深交易所申請辦理。
（三）對認購結束的基金，本公司依據相關業務規則規定，在基金認購結束后自動轉為基金停止交易狀態，對LOFs基金同時限制跨市場轉托管業務。
（四）管理人可以選擇的基金交易狀態有：正常交易、停止申購、停止贖回、停止交易。
（五）管理人可以選擇的基金轉換業務狀態有：可以轉換、只可轉入、只可轉出、不可轉換。
（六）管理人可以選擇的基金定期定額業務狀態有：允許定期定額業務、僅允許定期定額申購、僅允許定期定額贖回、不允許定期定額業務。
（七）管理人可以選擇的轉托管業務狀態有：允許所有轉托管、僅允許場外轉托管、僅允許跨市場轉托管、不允許轉托管。
二、基金交易狀態變更業務辦理流程
（一）管理人申請辦理基金交易狀態變更的，須在基金交易狀態生效（T日）的前2個工作日，即T－2日前向本公司提出業務申請。
管理人須填寫《基金交易狀態變更業務通知單》（見附件）并蓋章傳真至本公司。本公司收到傳真件后向管理人傳真簽收回執。
（二）本公司依據收到蓋章的《基金交易狀態變更業務通知單》辦理基金交易狀態變更業務。
對于上證基金通基金，本公司除收到管理人傳真蓋章的《基金交易狀態變更業務通知單》外，還須收到上交所傳真的《開放基金業務通知單》后方可辦理基金交易狀態變更業務。
附件
基金（集合計劃）交易狀態變更業務通知單
基金（集合計劃）名稱：
基金（集合計劃）代碼：
注：前后收費基金代碼的狀態必須保持一致，不能分別設置。
以下開放期設置和封閉期設置任選一組填寫
開放期設置：
開放期開始日： 年 月 日 開放期結束日： 年 月 日
注：以上日期設置為閉區間，包括邊界日期。如無結束日則無需填寫。
|
開放期業務 |
申購 |
贖回 |
基金轉換（如無此業務則不填） |
定期定額（如無此業務則不填） |
轉托管 |
|
是否開放 （開/不開） |
|
|
|
|
|
封閉期設置：
封閉期開始日： 年 月 日 封閉期結束日： 年 月 日
注：以上日期設置為閉區間，包括邊界日期。如無結束日則無需填寫。
|
封閉期業務 |
申購 |
贖回 |
基金轉換（如無此業務則不填） |
定期定額（如無此業務則不填） |
轉托管 |
|
是否停止 (停/不停) |
|
|
|
|
|
其他需要說明的情況：
（對基金轉換業務，可分別限制轉出和轉入；對定期定額業務，可分別限制定期定額申購和定期定額贖回；對轉托管業務，可分別限制場外轉托管和跨系統轉托管。如需要分別限制，請在此處予以說明。）
經辦人：
聯系電話：
XX公司
（蓋章）
年 月 日
中國證券登記結算有限責任公司簽收回執
簽收人： 簽收日期：
中國證券登記結算有限責任公司基金業務部
業務十一：修改基金費率
一、基金費率修改業務辦理規定
（一）管理人可申請修改部分或全部代銷人的手續費、代理分成、贖回歸基金資產比例、轉換補差費等費率水平。
（二）管理人填寫的手續費、轉換補差費應按照絕對比例給定；代理分成、歸基金資產部分費用、補差代理分成應為按分成比例提供相應的相對費率。
二、費率修改業務辦理流程
（一）管理人申請辦理費率修改業務的，須在費率修改生效日（T日）的前兩個工作日，即T-2日之前向本公司提出書面申請。
（二）對于基金費率修改，管理人須填寫《基金費率修改通知單》（見附件）并蓋章傳真至本公司，本公司收到傳真件后向管理人傳真簽收回執。
（三）本公司依據收到蓋章的《基金費率修改通知單》辦理基金費率修改業務，自生效日（T日）開始對當日的基金交易適用新費率。
附件
基金費率修改通知單
一、基金基本信息
|
基金全稱 |
|
|
基金管理人 |
|
二、修改后基金費率參數
自 年 月 日起（含當日），基金認購、申購及贖回等日常交易按以下費率執行：
（一）手續費率（絕對費率）
|
基金代碼 |
份額類別 |
業務類別 |
銷售機構 |
分段方式 |
基金公司按交易金額向投資者收取 |
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認購 |
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|
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||||
|
|
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||||
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|
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申購 |
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||||
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|
||||
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贖回 |
|
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|
||||
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|
|
||||
|
|
|
定期定額申購 |
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|
|
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|
|
||||
|
|
|
（二）代理費分成（相對費率）
|
基金代碼 |
份額類別 |
業務類別 |
銷售機構 |
銷售機構分成比例（其中贖回為扣除歸基金資產部分以后的分成比例） |
|
|
|
認購 |
|
|
|
|
|
申購 |
|
|
|
|
|
贖回 |
|
|
|
|
|
定期定額申購 |
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（三）贖回歸基金資產部分比例（相對費率）
|
基金代碼 |
份額類別 |
銷售機構 |
贖回費歸基金資產部分比例 |
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|
|
|
|
|
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|
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注：1、手續費率按絕對比例給定，代理費及歸基金資產部分按相對比例給定；
2、如有強制贖回業務，且其費率不同于一般贖回的，請單獨列示其費率；
3、費率允許設置到小數點后第6位。
三、修改后基金轉換費率參數
自 年 月 日起（含當日），基金轉換交易按以下費率執行：
（一）手續費率（絕對費率）
|
轉出基 金代碼 |
轉出份額類別 |
轉入基 金代碼 |
轉入份額類別 |
代銷 機構 |
分段 方式 |
基金公司按交易金額向投資者收取 |
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|||||
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|||||
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|||||
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（二）代理費率（相對費率）
|
轉出基 金代碼 |
轉出份額類別 |
轉入基 金代碼 |
轉入份額類別 |
代銷 機構 |
銷售機構分成比例（按手續費扣除歸基金資產后的比例） |
|
|
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|
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|||||
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|||||
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|
|||||
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（三）轉換歸基金資產部分比例（相對費率）
|
轉出基 金代碼 |
轉出份額類別 |
轉入基 金代碼 |
轉入份額類別 |
代銷 機構 |
轉換費歸基金資產部分比例 （按手續費的比例） |
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（四）轉換補差費（絕對費率）
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轉出基 金代碼 |
轉出份額類別 |
轉入基 金代碼 |
轉入份額類別 |
代銷 機構 |
分段 方式 |
基金公司按交易金額向投資者收取 |
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（五）補差費代理費的分成比例（相對費率）
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轉出基 金代碼 |
轉出份額類別 |
轉入基 金代碼 |
轉入份額類別 |
代銷 機構 |
銷售機構分成比例（按轉換補差費的比例） |
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注：1、手續費、轉換補差費按絕對比例給定，代理費分成、歸基金資產部分及補差費代理費的分成比例按相對比例給定；
2、費率允許設置到小數點后第6位。
經辦人：
聯系電話：
XX基金管理公司
（注冊登記業務章）
年 月 日
中國證券登記結算有限責任公司簽收回執
簽收人： 簽收日期：
中國證券登記結算有限責任公司基金業務部
業務十二：開通基金費率優惠
一、開通基金費率優惠業務辦理規定
（一）管理人可以根據業務需要申請開通基金費率優惠，即在指定的優惠期內按照一定折扣水平對投資者基金交易手續費進行優惠。
（二）管理人可以選擇對部分或全部銷售代理人提交的交易申請進行基金費率優惠。
（三）管理人須指定優惠開始日期和優惠結束日期以確定基金費率優惠期。
（四）管理人可以指明特定業務類型（例如申購業務）進行基金費率優惠。
二、開通基金費率優惠業務辦理流程
（一）管理人申請開通基金費率優惠業務的，須在開通基金費率優惠（T日）的前兩個工作日，即T－2日前向本公司提出業務申請。
管理人須填寫《基金促銷優惠業務通知單》（見附件）并蓋章傳真至本公司，本公司收到傳真件后向管理人傳真簽收回執。
（二）本公司依據收到蓋章的《基金促銷優惠業務通知單》辦理基金開放基金費率優惠業務，自優惠開始日至優惠終止日按照管理人要求的折扣對銷售代理人提出的交易申請進行費率打折。
附件
基金促銷優惠業務通知單
本公司擬于 年 月 日起，至 年 月 日止對以下銷售機構代理銷售我司旗下基金施行費率優惠。
一、基金促銷優惠參數
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基金代碼 |
份額類別（前/后） |
代銷人名稱/代碼 |
業務類型 |
折扣率 |
優惠開 始日期 |
優惠結 束日期 |
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注：對選擇基金促銷優惠的代銷人
經辦人：
聯系電話：
XX基金管理公司
（注冊登記業務章）
年 月 日
中國證券登記結算有限責任公司簽收回執
簽收人： 簽收日期：
中國證券登記結算有限責任公司基金業務部
業務十三：設置基金費率折扣控制
一、設置基金費率折扣控制業務辦理規定
（一）基金費率折扣控制是指管理人對某銷售代人對某基金是否允許其在交易申請中上報折扣及可允許的折扣水平進行設置。
（二）管理人可以選擇對部分或全部銷售代理人放開折扣控制。
（三）管理人可以選擇允許的最優惠折扣，對于銷售代理人上報的折扣低于最優惠折扣的，本公司按照最優惠折扣進行處理。
（四）對于已放開折扣控制的銷售代理人，若管理人不再允許其打折，可以申請關閉其上報折扣權限。
（五）本公司對基金認購期已經放開折扣控制的銷售代理人，在基金進入開放期后，默認放開其申購和定期定額申購業務的折扣控制。
（六）本公司對申購和定期定額申購業務折扣控制實行如下原則：若只填寫放開申購折扣，則定期定額申購折扣不同時放開；若只填寫放開定期定額申購折扣，則默認同時放開申購業務折扣。
（七）對于基金轉換業務，管理人可以選擇放開轉換費折扣、放開補差費折扣或者對二者都都放開折扣。
在管理人選擇放開基金轉換業務折扣方式后，本公司接受已經放開轉出基金折扣控制的銷售代理人對基金轉換業務的折扣申報。
（八）對于銷售代理人上報的后端認、申購手續費優惠折扣率，管理人須指明折扣選取方式：采用銷售代理人在認購或申購申請中上報的折扣，或采用銷售代理人在贖回申請中上報的折扣。
（九）管理人同時開通基金優惠和銷售代理人折扣控制的，須指明基金優惠與銷售代理人折扣兩者的處理關系：采用折上折處理或采用最優惠折扣處理。
二、設置基金費率折扣控制業務辦理流程
（一）管理人申請辦理基金放開折扣控制的，須在銷售代理人上報折扣生效（T日）的前兩個工作日，即T－2日前向本公司提出業務申請。
管理人須填寫《基金費率折扣控制業務通知單》（見附件）并蓋章傳真至本公司，本公司收到傳真件后向管理人傳真簽收回執。
（二）本公司依據收到蓋章的《基金費率折扣控制業務通知單》辦理基金放開折扣控制業務，自開通之日起按照銷售代理人在交易申請中上報的折扣對基金費率進行打折。
（三）管理人申請辦理基金關閉折扣控制的，須在限制銷售代理人上報折扣（T日）的前兩個工作日，即T－2日前向本公司提出業務申請。
管理人須填寫《基金費率折扣控制業務通知單》（見附件）并蓋章傳真至本公司，本公司收到傳真件后向管理人傳真簽收回執。
（四）本公司依據收到蓋章的《基金費率折扣控制業務通知單》辦理基金關閉折扣控制業務，自生效之日起不再接受銷售代理人在交易申請中上報的折扣，對交易申請不再進行費率打折。
附件
基金費率折扣控制業務通知單
本公司決定于 年 月 日起接受/關閉以下代銷機構對我司旗下基金的折扣申報。
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基金代碼 |
份額類別（前/后） |
代銷人名稱/代碼 |
業務類型 |
是否開通折扣申報 |
允許的最優惠折扣率 |
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注：1、如果開通定時定額申購業務的折扣，則系統默認同時開通申購業務的折扣；如遇定期定額申購業務打折而申購業務不打折的情況，請在表格中寫明申購對應“是否開通折扣申報”字段為“否”、且“允許的最優惠折扣率”為“1”,表示此記錄不打折。
2、如果是關閉銷售代理人折扣申報的，請注明同時取消對“最優惠折扣率”的控制。
經辦人：
聯系電話：
XX基金管理公司
（注冊登記業務章）
年 月 日
中國證券登記結算有限責任公司簽收回執
簽收人： 簽收日期：
中國證券登記結算有限責任公司基金業務部
業務十四：開通基金定期定額業務
一、開通基金定期定額業務辦理規定
（一）管理人向本公司申請開通基金定期定額業務后，銷售代理人方可成功申報基金定期定額業務。
（二）管理人可以選擇開通部分或全部銷售代理人辦理基金定期定額業務。
（三）管理人可以選擇開通個人、機構或者全部投資者辦理基金定期定額業務。
（四）管理人可以設定基金定期定額業務的最低限額，對于低于該限額的基金定期定額業務申請，本公司做無效處理。
（五）對于定期定額申購業務，管理人可以選擇銷售代理人是否先行上報定期定額申購協議：
1、對于選擇先行上報定期定額申購協議的，投資者須成功申報定期定額申購協議后，方可辦理定期定額申購業務；
2、對于選擇不需要先行上報定期定額申購協議的，投資者無需申報定期定額申購協議，由銷售代理人代投資者多次逐筆申報方式辦理定期定額申購業務。
二、開通基金定期定額業務辦理流程
（一）管理人申請辦理開通基金定期定額業務的，須在銷售代理人開通項此業務（T日）的前兩個工作日，即T－2日前向本公司提出業務申請。
管理人須填寫《開通基金定期定額業務通知單》（見附件）并蓋章傳真至本公司，本公司收到傳真件后向管理人傳真簽收回執。
（二）本公司依據收到蓋章的《開通基金定期定額業務通知單》辦理開通基金定期定額業務，自開通之日起接受銷售代理人提出的基金定期定額業務申請。
附件
開通基金定期定額業務通知單
本公司擬于 年 月 日開通以下銷售機構對我司旗下基金的定期定額申購/贖回業務。
一、定期定額申購參數
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基金代碼 |
份額類別（前/后） |
代銷人名稱/代碼 |
個人/機構 |
最低限額 |
是否申報協議 |
開通日期 |
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注：1、如個人/機構全部開通，則填寫全部
2、如選擇申報協議，則該代銷人申報定期定額申購（039）前須先上報定期定額協議申請
3、如需要開通代銷人定期定額折扣申報的，需填寫《基金折扣控制業務通知單》
4、如需要對定期定額業務進行優惠促銷的，需填寫《基金促銷優惠通知單》
以上代銷機構的定期定額申購費率與其申購費率___相同
注：如代銷人定期定額申購費率與其申購費率不一致的，需提供該代銷人的定期定額申購費率
二、定期定額贖回參數
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基金代碼 |
份額類別（前/后） |
代銷人名稱/代碼 |
個人/機構 |
最低限額 |
開通日期 |
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注：1、如個人/機構全部開通，則填寫全部
以上代銷機構的定期定額贖回費率與其贖回費率___相同
注：如代銷人定期定額贖回費率與其贖回費率不一致的，需提供該代銷人的定期定額贖回費率
經辦人：
聯系電話：
XX基金管理公司
（注冊登記業務章）
年 月 日
中國證券登記結算有限責任公司簽收回執
簽收人： 簽收日期：
中國證券登記結算有限責任公司基金業務部
業務十五：開通基金轉換業務
一、開通基金轉換業務辦理規定
（一）管理人向本公司申請開通基金轉換業務后，銷售代理人方可成功申報基金轉換業務。
（二）管理人可以選擇開通部分或全部銷售代理人辦理基金轉換業務。
（三）管理人可以設定轉出基金代碼、轉入基金代碼、轉出基金份額類別、轉入基金份額類別、轉出最低份額、轉出最高份額和轉出持有最小期限等，對于不符合管理人上述要求的轉換業務申請，本公司做無效處理。
（四）管理人對手續費、轉換補差費應按照絕對比例給定，代理費、歸基金資產部分費用、補差代理費應為按分成比例提供相應的相對費率。
二、開通基金轉換業務辦理流程
（一）管理人申請辦理基金開通轉換業務的，須在銷售代理人開通此業務之日（T日）的前三個工作日，即T－3日前向本公司提出業務申請。
（二）管理人須填寫《開通基金轉換業務通知單》（見附件）并蓋章傳真至本公司，本公司收到傳真件后向管理人傳真簽收回執。
（三）本公司依據收到蓋章的《開通基金轉換業務通知單》辦理開通基金轉換業務，自開通之日起接受銷售代理人提出的轉換業務申請。
附件
開通基金轉換業務通知單
生效日期：本公司擬于 年 月 日開通我司旗下基金的基金轉換業務。
一、基金轉換參數
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轉出基 金代碼 |
轉出份額類別 |
轉入基 金代碼 |
轉入份額類別 |
轉出最低份額 |
轉出最高份額 |
轉出持有最小期限 |
開通日期 |
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二、基金轉換費率參數
（一）手續費率（絕對費率）
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轉出基 金代碼 |
轉出份額類別 |
轉入基 金代碼 |
轉入份額類別 |
代銷 機構 |
分段 方式 |
基金公司按交易金額向投資者收取 |
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（二）代理費率（相對費率）
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轉出基 金代碼 |
轉出份額類別 |
轉入基 金代碼 |
轉入份額類別 |
代銷 機構 |
銷售機構分成比例（按手續費扣除歸基金資產后的比例） |
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（三）轉換歸基金資產部分比例（相對費率）
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轉出基 金代碼 |
轉出份額類別 |
轉入基 金代碼 |
轉入份額類別 |
代銷 機構 |
分成比例 （按手續費的比例） |
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（四）轉換補差費（絕對費率）
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轉出基 金代碼 |
轉出份額類別 |
轉入基 金代碼 |
轉入份額類別 |
代銷 機構 |
分段 方式 |
基金公司按交易金額向投資者收取 |
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（五）補差費代理費的分成比例（相對費率）
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轉出基 金代碼 |
轉出份額類別 |
轉入基 金代碼 |
轉入份額類別 |
代銷 機構 |
銷售機構分成比例（按轉換補差費的比例） |
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注：1、手續費、轉換補差費按絕對比例給定，代理費分成、歸基金資產部分及補差費代理費的分成比例按相對比例給定；
2、費率允許設置到小數點后第6位。
3、銷售機構“XXXXXX”表示對所有代銷機構適用，如有個別代銷機構采用特殊費率，請單獨注明該銷售機構名稱。
經辦人：
聯系電話：
XX基金管理公司
（注冊登記業務章）
年 月 日
中國證券登記結算有限責任公司簽收回執
簽收人： 簽收日期：
中國證券登記結算有限責任公司基金業務部
業務十六：基金新增銷售代理人
一、基金新增銷售代理人業務辦理規定
（一）管理人在辦理基金新增銷售代理人業務后，銷售代理人方可申報基金認購、申購及贖回等交易申請。如該基金已在本公司開通與其他基金的轉換業務，則銷售代理人也可以申報基金轉換業務。
（二）對于認購期基金，管理人需要選擇銷售代理人適用的認購起息天數、認購適用利率；對于非認購期基金，管理人可以不做選擇。
（三）管理人需選擇是否開通銷售代理人對基金的打折權限。
（四）管理人需提供基金對銷售代理人各業務適用的手續費率信息。對于銷售代理人申報的認購、申購、贖回及基金轉換業務等適用的手續費率與其他銷售代理人通用費率一致的，管理人可不提供手續費率信息，僅需提供各業務中歸銷售代理人的費用分成比例。
二、基金新增銷售代理人業務辦理流程
（一）管理人申請辦理基金新增銷售代理人業務的，須在銷售代理人開始代銷基金（T日）的前兩個工作日，即T－2日前向本公司提出業務申請。
管理人須填寫《基金新增代銷機構業務通知單》（見附件）并蓋章傳真至本公司。本公司收到傳真件后向管理人傳真簽收回執。
（二）本公司依據收到蓋章的《基金新增代銷機構業務通知單》辦理基金增加銷售代理人業務，自銷售代理人開始代銷基金之日起，向銷售代理人發送基金動態信息，接受當日銷售代理人提出的交易申請。
附件
基金（集合計劃）新增銷售機構業務通知單
本公司擬于 年 月 日新增以下機構代理銷售我司旗下基金。
一、擬增加的基金－銷售機構代理信息
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基金名稱及代碼 |
銷售機構名稱及代碼 |
代銷份額類別 |
認購起息天數 |
認購適用利率 |
是否允許打折 |
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1 |
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□是 □否 |
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2 |
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□是 □否 |
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3 |
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□是 □否 |
注：如允許銷售機構打折，可通過填寫《基金折扣控制業務通知單》進行最優惠折扣的控制。
二、基金費率參數
此基金費率參數僅為一般格式，如此格式不能滿足管理人費率要求，可使用《基金費率設置通知單》單獨填寫申請。
（一） 代理費率
（特別提示：如果需要設置的代理費用分成與本基金在我系統內其他已存在的某家銷售機構分成一致，請務必在此處予以說明，并無需填寫下表。如果不存在上述情況，則請在下表中列示）
|
業務 類別 |
基金 代碼 |
份額 類別 |
銷售 機構 |
分成比例 （認、申購按手續費的比例，贖回按手續費扣除歸基金資產后的比例） |
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認購 |
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申購 |
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贖回 |
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（二） 基金轉換業務代理費率
（特別提示：如果需要設置的代理費用分成與本基金在我系統內其他已存在的某家銷售機構分成一致，請務必在此處予以說明，并無需填寫下表。如果不存在上述情況，則請在下表中列示）
|
轉出基金代碼 |
轉出份額類別 |
轉入基金代碼 |
轉入份額類別 |
銷售 機構 |
分成比例 （按手續費－歸基金資產后的比例） |
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（三） 轉換補差費代理費率
（特別提示：如果需要設置的代理費用分成與本基金在我系統內其他已存在的某家銷售機構分成一致，請務必在此處予以說明，并不要填寫下表。如果不存在上述情況，則請在下表中列示）
|
轉出基金代碼 |
轉出份額類別 |
轉入基金代碼 |
轉入份額類別 |
銷售 機構 |
分成比例 |
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三、銷售機構業務開展情況
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基金簡稱及代碼 |
份額類別 |
銷售機構名稱及代碼 |
是否開定投業務 |
是否有業務限制 |
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注：1、如銷售機構開通定投業務，需另外填寫《基金開通定期定額申購通知單》
2、如銷售機構需要對某些業務進行限制，需另外填寫《基金代銷人業務限制通知單》
經辦人：
聯系電話：
XX公司
（蓋章）
年 月 日
中國證券登記結算有限責任公司簽收回執
簽收人： 簽收日期：
中國證券登記結算有限責任公司基金業務部
業務十七：設置銷售代理人業務限制
一、設置銷售代理人業務限制業務辦理規定
（一）管理人可以限制部分或全部銷售代理人對指定基金的交易類業務申報，但不能限制銷售代理人的賬戶類業務申報。
（二）管理人可以申請取消對銷售代理人交易類業務的限制。
二、設置銷售代理人業務限制業務辦理流程
（一）管理人申請辦理設置銷售代理人業務限制的，須在限制業務生效（T日）前兩個工作日，即T－2日前向本公司提出業務申請。
管理人須填寫《設置銷售代理人業務限制通知單》（見附件一）并蓋章傳真至本公司。本公司收到傳真件后向管理人傳真簽收回執。
（二）本公司依據收到蓋章的《設置銷售代理人業務限制通知單》辦理設置銷售代理人業務限制業務，自限制業務生效之日起，本公司不受理銷售代理人提交該限制業務的申請。
（三）管理人申請辦理取消銷售代理人業務限制的，須在取消限制業務生效（T日）前兩個工作日，即T－2日前向本公司提出業務申請。
管理人須填寫《取消銷售代理人業務限制通知單》（見附件二）并蓋章傳真至本公司。本公司收到傳真件后向管理人傳真簽收回執。
（四）本公司依據收到蓋章的《取消銷售代理人業務限制通知單》辦理取消銷售代理人業務限制業務，自取消限制業務生效之日起，本公司受理銷售代理人提交的業務申請。
附件一
設置銷售代理人業務限制通知單
一、基金－代銷人業務限制參數
|
基金代碼 |
份額類別 |
代銷人代碼 |
需限制的業務類型 |
生效日期 |
|
|
|
|
|
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|
經辦人：
聯系電話：
XX基金管理公司
（注冊登記業務章）
年 月 日
中國證券登記結算有限責任公司簽收回執
簽收人： 簽收日期：
中國證券登記結算有限責任公司基金業務部
附件二
取消銷售代理人業務限制通知單
一、基金－代銷人業務限制參數
|
基金代碼 |
份額類別 |
代銷人代碼 |
需取消限制的業務類型 |
生效日期 |
|
|
|
|
|
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|
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|
|
|
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|
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|
經辦人：
聯系電話：
XX基金管理公司
（注冊登記業務章）
年 月 日
中國證券登記結算有限責任公司簽收回執
簽收人： 簽收日期：
中國證券登記結算有限責任公司基金業務部
業務十八：修改基金份額凈值
一、修改基金份額凈值業務辦理規定
（一）管理人申請修改基金份額凈值的，須在凈值發布日（T日）的上午10：00前，向本公司提出業務申請。
（二）根據凈值文件是否已經處理等情況，我們分別制定了不同的凈值修改流程，請管理人根據實際情況按本流程規定進行處理。
（三）對于無法再修改凈值的情形，由管理人盡早自行啟動差錯處理程序。
二、修改基金份額凈值業務辦理流程
（一）對于凈值上傳日（T-1日）日終處理完成（一般為上傳當日19:00以前）之前，管理人發現上傳凈值錯誤的，須填寫《開放式基金數據文件刪除申請單》（見附件一）并蓋章傳真至本公司。本公司刪除原上傳文件后，電話通知管理人重新上傳凈值文件。
（二）對于凈值上傳日（T-1日）日終處理完成之前，本公司系統發現管理人上傳凈值錯誤的（如凈值日期錯誤、文件格式錯誤等），本公司業務人員將電話通知管理人重新上傳，業務辦理流程同以上（一）條。
（三）對于凈值上傳日（T-1日）日終處理完成之后，管理人發現上傳凈值錯誤的（如凈值內容錯誤），管理人最晚不得超過凈值發布日（T日）的上午10：00，向本公司提出書面申請，填寫《基金凈值修改業務申請單》（見附件二）并蓋章傳真至本公司，本公司據此修改相關凈值數據。
（四）對于凈值發布日（T日）的上午10：00以后，管理人發現錯誤的情況，如果管理人尚未向本公司系統發送交易確認文件的，本公司可視情況配合管理人修改凈值數據，業務辦理流程同以上（三）條；如果管理人已經向本公司系統發送確認文件，并且本公司系統已經處理的，無法再修改凈值數據，由管理人自行啟動差錯處理程序。
（五）對于貨幣基金萬份收益，在上傳日（T-1日）日終處理完成之前發現錯誤的，比照以上（一）、（二）條規定辦理。在上傳日（T-1日）日終處理完成之后方發現錯誤的，無法再修改萬份收益數據，由管理人自行啟動差錯處理程序。
附件一
開放式基金數據文件刪除申請單
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系統參與人名稱： |
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系統參與人代碼： |
申請日期： |
申請時間： |
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申請刪除的文件名稱：（務必填寫準確的文件全名） 1、 2、 3、 |
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填表人： |
聯系電話： |
手機： |
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備注 代銷人上傳的文件名通用格式如下： OFD_xxx_ta_yyyymmdd_01.TXT（上傳日18：30前申請有效） OFD_xxx_ta_yyyymmdd_03.TXT（上傳日18：30前申請有效） 其中，xxx為代銷人三位代碼，ta為98或99，yyyymmdd為傳輸日期。 管理人上傳的文件名通用格式如下： KFJYQR.gggggg.DBF（上傳日10：30前申請有效） KFJJJZ.gggggg.DBF（上傳日18：30前申請有效） 其中，gggggg為六位管理人代碼。 |
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中登業務受理人： |
系統操作員： |
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注：本表在系統參與人需要更新已上傳的開放式基金數據文件時填寫。
深圳證券通信公司刪除已經上傳的文件之后，系統參與人才能重新上傳更新的文件。
附件二
基金凈值修改業務申請單
中國證券登記結算有限責任公司：
本公司（管理人代碼： ）因
原因，申請于 年 月 日申請修改基金凈值：
單位凈值由 更改為
累計凈值由 更改為
請協助辦理。
經辦人：
聯系電話：
XX基金管理公司
（注冊登記業務章）
年 月 日
中國證券登記結算有限責任公司簽收回執
簽收人： 簽收日期：
中國證券登記結算有限責任公司基金業務部
業務十九：設置系統外資金交收
一、設置系統外資金交收業務辦理規定
（一）管理人可以申請對指定銷售代理人特定業務的特定資金項目款項通過系統外自行交收。
（二）管理人可以申請取消已設置的資金系統外交收，重新通過本公司系統進行交收。
二、設置系統外資金交收業務辦理流程
（一）管理人需要設置銷售代理人系統外資金交收的，須提前兩個工作日，即T－2日前向本公司提出業務申請，本公司對申請日為T日及以后的交易申請采用系統外資金交收處理。
管理人須填寫《設置系統外劃款通知單》（見附件一）并蓋章傳真至本公司。本公司收到傳真件后向管理人傳真簽收回執。
（二）本公司依據收到蓋章的《設置系統外劃款通知單》辦理基金設置系統外資金交收業務。
（三）管理人需要取消已設置的資金系統外交收，須提前兩個工作日，即T－2日前向本公司提出業務申請，本公司對申請日為T日及以后的交易申請通過本公司系統進行交收。
管理人須填寫《取消系統外劃款通知單》（見附件二）并蓋章傳真至本公司。本公司收到傳真件后向管理人傳真簽收回執。
（四）本公司依據收到蓋章的《取消系統外劃款通知單》辦理基金取消系統外資金交收業務。
附件一
設置系統外劃款通知單
生效日期：本公司決定從 年 月 日開始的交易申請生成的資金劃付通過系統外交收。
一、基金劃款參數
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基金代碼 |
份額類別（前/后） |
代銷人名稱/代碼 |
業務類型 |
資金類型 |
交收指令下發標志 |
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注：1、選擇系統外交收的，交收指令下發標志填寫：不下發。
2、選擇重新通過TA系統交收的，交收指令下發標志填寫：下發。
經辦人：
聯系電話：
XX基金管理公司
（注冊登記業務章）
年 月 日
中國證券登記結算有限責任公司簽收回執
簽收人： 簽收日期：
中國證券登記結算有限責任公司基金業務部
附件二
取消系統外劃款通知單
生效日期：本公司決定從 年 月 日開始的交易申請生成的資金劃付重新通過TA系統進行交收。
一、基金劃款參數
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基金代碼 |
份額類別（前/后） |
代銷人名稱/代碼 |
業務類型 |
資金類型 |
交收指令下發標志 |
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注：1、選擇系統外交收的，交收指令下發標志填寫：不下發。
2、選擇重新通過TA系統交收的，交收指令下發標志填寫：下發。
經辦人：
聯系電話：
XX基金管理公司
（注冊登記業務章）
年 月 日
中國證券登記結算有限責任公司簽收回執
簽收人： 簽收日期：
中國證券登記結算有限責任公司基金業務部
業務二十：基金份額強制調整
一、基金份額強制調整業務辦理規定
（一）基金份額強制調整分為兩種類型：管理人發起份額強制調整和本公司柜臺發起的份額強制調整。
（二）對于貨幣市場基金，僅可對基金份額進行強制調增或調減，不可對累計未付收益進行調整。
二、基金份額強制調整業務辦理流程
（一）管理人發起份額強制調整
對于管理人發起批量份額調整方式，管理人直接于T日發送基金確認數據之前（截止時點暫定為10：30）將基金份額批量調整數據發送至本公司。本公司收到管理人發送基金份額批量調整數據后即時進行基金份額記增、記減處理，并實時將基金份額批量強制調整回報發送給管理人，管理人可以根據是否成功等情況決定是否在當日交易確認時再次進行份額強制調整。
（二）本公司柜臺發起的份額強制調整
對于本公司柜臺發起的強制調整，目前僅限于管理人自有資金認購及個別差錯處理的情形：
1、對于自有資金認購的，管理人應于擬進行份額調整處理日（T日）的前兩個工作日填寫《集合資產管理計劃份額強制調整申請》（見附件一，須加蓋托管銀行公章）及《集合資產管理計劃自有資金參與份額基金賬戶備案表》（見附件二）并蓋章傳真至本公司；
對于個別差錯處理的，管理人應于擬進行份額調整處理日（T日）的前兩個工作日填寫《基金份額強制調整申請》（見附件三）并蓋章傳真至本公司，本公司收到傳真件后向基金管理人傳真簽收回執。
2、T日，本公司完成份額調整柜臺操作。
3、T日日終，本公司將基金份額強制調整待確認數據發送給管理人進行確認處理。
4、T+1日，本公司根據管理人發送的基金份額強制調整確認數據進行基金份額記增、記減處理，并生成相關交易回報數據隨當日基金交易回報數據發送至銷售代理人和管理人。
附件一
集合資產管理計劃份額強制調整申請
中國證券登記結算有限責任公司：
本公司（管理人代碼： ） 集合資產管理計劃（產品代碼： ）因
的緣故，需于 年 月 日辦理集合計劃份額強制調整，現申請集合計劃份額強制調整如下：
|
投資者基金賬戶 /名稱 |
集合計劃代碼/名稱 |
代理人代碼 /名稱 |
登記過戶日期 YYYY-MM-DD |
調整份額 “＋”：增減、“-”：減 |
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注：以上表格不夠填寫的，可附頁補充。 |
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經辦人： |
聯系電話： |
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如果因以上調賬產生糾紛，由本公司承擔一切責任，與貴公司無關。
公司公章：
年 月 日
中國證券登記結算有限責任公司簽收回執
簽收人： 簽收日期：
中國證券登記結算有限責任公司基金業務部
附件二
集合資產管理計劃自有資金參與份額基金賬戶
備案表
中國證券登記結算有限責任公司：
本公司按照 集合資產管理計劃（產品代碼： ）合同約定，須以自有資金參與本集合計劃。本公司已于 年 月 日通過推廣機構 開立了你公司開放式基金賬戶（賬戶號 ，賬戶名稱 ），用于辦理 集合資產管理計劃的自有資金參與業務，現報備你公司。
管理人公章
年 月 日
中國證券登記結算有限責任公司簽收回執
簽收人： 簽收日期：
中國證券登記結算有限責任公司基金業務部
附件三
基金份額強制調整申請表
中國證券登記結算有限責任公司：
本公司（管理人代碼： ） 基金/集合資產管理計劃（產品代碼： ）因
的緣故，需于 年 月 日辦理基金/集合計劃份額強制調整，現申請份額強制調整如下：
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投資者基金賬戶 /名稱 |
基金/集合計劃代碼/名稱 |
代理人代碼 /名稱 |
登記過戶日期 YYYY-MM-DD |
調整份額 “＋”：增減、“-”：減 |
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注：以上表格不夠填寫的，可附頁補充。 |
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經辦人： |
聯系電話： |
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如果因以上調賬產生糾紛，由本公司承擔一切責任，與貴公司無關。
公司公章
年 月 日
中國證券登記結算有限責任公司簽收回執
簽收人： 簽收日期：
中國證券登記結算有限責任公司基金業務部
業務二十一：基金權益分派
一、基金權益分派業務辦理規定
（一）本公司可以根據管理人基金權益分派方案進行紅利發放，也可以由基金管理人自行發起進行個性化分紅：
1、對于選擇由本公司TA系統發起分紅的，管理人需要向本公司提交書面申請材料；
2、對于選擇通過管理人發起個性化分紅的，管理人需要向本公司發送分紅數據。
（二）對于選擇由本公司TA系統發起分紅的，管理人可以指定權益登記日（R日）、紅利再投資日及現金紅利發放日。本公司按照紅利再投資日前一工作日的基金凈值計算紅利再投資份額，在紅利再投資日登記紅利再投資基金份額。本公司在現金紅利發放日進行現金紅利資金清算處理，在下一工作日進行現金紅利款交收。
（三）對于選擇管理人發起個性化分紅的，本公司根據管理人報送的分紅數據進行權益分派處理。對于從未持有過該基金份額或基金份額余額為 “0”的基金賬戶，管理人不能對其發起分紅處理。
二、本公司TA系統發起基金權益分派業務辦理流程
（一）管理人申請辦理由本公司TA系統發起基金權益分派業務的，須在權益登記日（R日）的前兩個工作日，即R－2日前向本公司提出業務申請。對于LOF基金，須在權益登記日（R日）的前4個工作日，即R－4日前向本公司提出LOF基金場外部分權益分派業務申請，同時向本公司深圳分公司提出LOF基金場內部分權益分派業務申請。LOF基金場內部分權益分派業務辦理流程，根據本公司深圳分公司相關業務規則辦理。
管理人須填寫《基金權益分派業務通知單》（見附件）并蓋章傳真至本公司，本公司收到傳真件后向管理人傳真簽收回執。
本公司依據收到蓋章的《基金權益分派業務通知單》辦理場外部分基金權益分派業務。
（二）管理人可以在R日上午10：30前提出修改分紅比例的申請。管理人需要修改分紅比例的，須重新填寫《基金權益分派業務通知單》并蓋章傳真至本公司，本公司收到傳真件后向管理人傳真簽收回執。
（三）本公司于R日下午15：00后，根據管理人最終確定的分紅比例計算基金分紅總金額，并制作《分紅總金額通知書》傳真給管理人。對LOF基金，本公司計算的分紅總金額僅包含場外基金份額的分紅金額。
（四）紅利再投資日，本公司系統按照前一工作日基金凈值折算紅利再投資基金份額，并進行紅利再投資基金份額登記過戶處理，同時生成紅利再投資和現金紅利回報數據發送至銷售代理人和管理人。
如現金紅利發放日早于紅利再投資日，則現金紅利回報數據于現金紅利發放日發送至銷售代理人和管理人。
（五）現金紅利發放日，本公司系統進行現金紅利資金清算處理，對于滿足現金派發條件的現金紅利款，在現金紅利發放日下一工作日通過非擔保交收方式由管理人劃付給銷售代理人；對于因上證基金通基金場內證券賬戶未指定或指定在沒有場內業務資格券商席位、基金份額凍結、轉托管在途份額等情況產生不滿足現金派發條件的現金紅利款，在現金紅利發放日下一工作日通過擔保交收方式由基金結算備付金賬戶(上海)劃至本公司上海掛賬賬戶。
（六）對于因上證基金通基金場內證券賬戶重新指定在有場內有業務資格券商席位、基金份額解凍、轉托管轉入成功等情況使現金紅利款重新滿足現金派發條件時，本公司于滿足現金派發條件當日生成現金紅利回報數據發送至銷售代理人，并進行派發解掛現金紅利資金清算處理，在下一工作日進行現金紅利款派發：
1、對于在上海分公司開立結算備付金賬戶的銷售代理人，本公司通過擔保交收方式將解掛現金紅利款由本公司上海掛賬戶劃付至銷售代理人結算備付金賬戶。
2、對于在深圳分公司開立結算備付金賬戶的銷售代理人，本公司通過擔保交收方式將解掛現金紅利款由本公司上海掛賬戶劃付至管理人費用戶（上海），同時通過非擔保交收方式由管理人費用戶（深圳）將解掛現金紅利款劃付至銷售代理人結算備付金賬戶（深圳）。
三、管理人發起個性化分紅業務辦理流程
（一）申請辦理管理人發起個性化分紅的，管理人應于現金紅利發放日將現金紅利明細數據隨當日基金交易確認數據發送至本公司，本公司據此生成現金紅利回報數據發送至銷售代理人和管理人，并進行現金紅利資金清算處理，對于滿足現金派發條件的現金紅利款，在現金紅利發放日下一工作日通過非擔保交收方式由管理人劃付給銷售代理人；對于因上證基金通基金場內證券賬戶未指定或指定在沒有場內業務資格券商席位、基金份額凍結、轉托管在途份額等情況產生不滿足現金派發條件的現金紅利款，在現金紅利發放日下一工作日通過擔保交收方式由基金結算備付金賬戶(上海)劃至本公司上海掛賬賬戶。
上述做掛賬處理的現金紅利款的解掛流程同以上二（六）。
（二）申請辦理管理人發起個性化分紅的，管理人應于紅利再投資日將紅利再投資明細數據隨當日基金交易確認數據發送至本公司，本公司據此按前一工作日的基金凈值折算紅利再投資基金份額，并登記紅利再投資基金份額，生成紅利再投資回報數據發送至銷售代理人和管理人。
附件
基金權益分派業務通知單
一、基本權益分派信息
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基金管理人名稱 |
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基金全稱 |
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基金簡稱 |
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基金代碼 |
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權益登記日 |
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分紅再投資日 |
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現金紅利發放日 |
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發起方式 |
由TA發起 |
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分紅單位 |
份 |
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每單位紅利額 |
元 |
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注：非LOF基金，請于R-2日前提交業務通知單；LOF基金，請于R-4日前提交業務通知單。
分紅再投資日是指紅利轉投的份額過戶日；現金紅利發放日是指現金紅利資金清算日。
經辦人：
聯系電話：
XX基金管理公司
（注冊登記業務章）
年 月 日
中國證券登記結算有限責任公司簽收回執
簽收人： 簽收日期：
中國證券登記結算有限責任公司基金業務部
業務二十二：基金清盤
一、基金清盤業務辦理規定
（一）基金到期終止或因其他原因提前終止時，管理人需向本公司申請辦理基金清盤業務，告知本公司基金清盤日、強制贖回業務所采用基金凈值及清盤時所采用的各項相關費率等基金清盤信息。
（二）本公司根據管理人的申請按清盤凈值對投資者持有的基金份額發起強制贖回處理，之后將已清盤的基金狀態置為“終止”。
二、基金清盤業務辦理流程
（一）管理人根據自身業務需要申請辦理清盤業務的，須在基金清盤日（T日）的兩個工作日前，即T－2日前向本公司提出業務申請。
（二）管理人須填寫《基金清盤業務通知單》（見附件）并蓋章傳真至本公司，本公司收到傳真件后向管理人傳真簽收回執。
（三）本公司依據收到蓋章的《基金清盤業務通知單》按以下流程辦理基金清盤業務：
1、清盤日前一工作日（T-1日）日終，管理人將清盤凈值發送至本公司系統；
2、清盤日（T日），本公司系統按清盤凈值對投資者持有的基金份額發起強制贖回處理，扣減投資者基金份額，并生成交易回報發送給管理人和銷售代理人；
3、自清盤日下一個工作日（T+1日）起本公司停止向銷售代理人發送基金行情。
附件
基金清盤業務通知單
因 原因，本公司擬于 年 月 日對本公司 基金（代碼 ）發起基金清盤處理，具體清盤信息如下：
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基金簡稱/代碼 |
清盤日期 |
清盤凈值發送日期 |
清盤有無費用 |
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注：如存在清盤費用，請注明費率水平。
經辦人：
聯系電話：
XX基金管理公司
（注冊登記業務章）
年 月 日
中國證券登記結算有限責任公司簽收回執
簽收人： 簽收日期：
中國證券登記結算有限責任公司基金業務部
業務二十三：管理人TXT接口切換
一、管理人TXT接口切換業務辦理規定
管理人在通過與本公司的系統測試后，可申請將管理人DBF接口升級為TXT接口，在升級為管理人TXT接口后，管理人將可以獲得更加全面的交易信息和注冊登記服務。
二、管理人TXT接口切換業務辦理流程
（一）管理人根據自身業務需要申請TXT接口切換業務的，須在TXT接口切換（T日）的兩個工作日前，即T－2日前向本公司提出TXT接口切換業務申請。
（二）管理人須填寫《管理人TXT接口切換業務通知單》（見附件）并蓋章傳真至本公司，本公司收到傳真件后向管理人簽收傳真回執。
（三）本公司依據收到蓋章的《管理人TXT接口切換業務通知單》辦理相關業務。
附件
管理人TXT接口切換業務通知單
本公司擬于 年 月 日進行TXT接口切換。
一、 相關參數
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管理人代碼： |
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管理人名稱： |
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是否支持多批次： |
不支持（固定） |
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接口類型： |
標準TXT（固定） |
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對帳方式： |
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對賬是否有份額明細： |
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是否支持份額類別： |
支持（固定） |
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折扣選取方式： |
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切換日期： |
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切換日是否需要全量份額對賬： |
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切換日是否需要全量賬戶資料對賬： |
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填寫說明： 管理人代碼：證監會配發的2位代碼； 是否支持多批次：固定為不支持； 接口類型：固定為標準TXT； 對賬方式：全量對賬，增量對賬； 對賬是否有份額明細：有明細，無明細（即按匯總）； 是否支持份額類別：固定為支持； 折扣選取方式：0：以管理人最終折扣（直接使用該折扣率進行最終費用計算）， 1：替代銷售代理人折扣（替換銷售代理人上報的折扣率）； 切換日是否需要全量份額對賬：需要，不需要； 切換日是否需要全量賬戶資料對賬：需要，不需要。 |
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經辦人：
聯系電話：
XX基金管理公司
（注冊登記業務章）
年 月 日
中國證券登記結算有限責任公司簽收回執
簽收人： 簽收日期：
中國證券登記結算有限責任公司基金業務部
業務二十四：參與人申請資料/份額對賬
一、參與人申請資料/份額對賬業務辦理規定
（一）參與人可根據業務需要不定期向本公司申請賬戶資料及基金份額全量對賬數據。
（二）對于資料/份額對賬數據量巨大的參與人，一般在周五執行該業務。
二、參與人申請資料/份額對賬業務辦理流程
（一）參與人申請辦理資料/份額對賬業務的，須在對賬日（T日）的前兩個工作日，即T-2日填寫《基金資料/份額全量對賬業務通知單》（見附件）并蓋章傳真至本公司，本公司收到傳真件后向參與人傳真簽收回執。
（二）本公司在受理后，在約定對賬日將資料/份額對賬數據發送給參與人。
附件
基金資料/份額對賬業務通知單
中國證券登記結算有限責任公司：
本公司因 原因，請貴公司于 年 月 日向本公司下發全量對賬文件。具體如下：
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參與人代碼 |
對賬類型（賬戶資料/份額） |
基金代碼 |
對賬日期 |
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請協助辦理。
經辦人：
聯系電話：
XX公司
（注冊登記業務章）
年 月 日
中國證券登記結算有限責任公司簽收回執
簽收人： 簽收日期：
中國證券登記結算有限責任公司基金業務部
業務二十五：參與人取消非擔保交收指令
一、參與人取消非擔保交收指令業務辦理規定
（一）如應付方結算參與人通過系統外支付或其他方式完成了對應收方結算參與人的支付，參與人可以向本公司申請取消對應的非擔保交收指令。
（二）取消非擔保交收指令需要應付方和應收方結算參與人同時向本公司提出申請。
（三）參與人申請取消非擔保交收指令時，應指明收/付方賬號、清算日期、基金代碼、代理人代碼、業務類型、劃付金額等。
二、取消非擔保交收指令業務辦理流程
（一）參與人需要申請取消非擔保交收指令的，應收方和應付方結算參與人須提前兩個工作日向本公司提出取消非擔保交收指令。
結算參與人須填寫《取消非擔保交收指令業務通知單》（見附件）并蓋章傳真至本公司，本公司收到傳真件后向結算參與人簽收傳真回執。
（二）本公司依據收到的應收/應付雙方的蓋章傳真，辦理非擔保交收指令取消業務。
附件
取消非擔保交收指令業務通知單
本公司擬于 年 月 日取消以下非但保交收指令：
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清算日期 |
基金簡稱/代碼 |
代銷人代碼 |
業務類型 |
資金類型 |
付方賬號 |
收方賬號 |
劃付金額 |
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經辦人：
聯系電話：
XX公司
（注冊登記業務章）
年 月 日
中國證券登記結算有限責任公司簽收回執
簽收人： 簽收日期：
中國證券登記結算有限責任公司基金業務部
業務二十六：參與人重新上傳數據文件
參與人傳輸數據是通過深圳證券通信公司提供的平臺完成的。系統參與人完成文件上傳操作后，如果發現所傳文件內容有誤，需要重新上傳改正后的文件，則必須在規定的時間窗口內將已經上傳的文件刪除后，方能重新傳更新的文件。刪除文件時，參與人應電話通知本公司，同時按要求填寫《基金數據文件刪除申請單》（見附件）并蓋章傳真至本公司。
通常情況下，本公司受理文件刪除操作的時間為：從該文件上傳完畢開始，至該文件進入本公司基金系統處理環節前半小時截止。如果參與人申請刪除該文件的時點在我系統開始處理該類文件之后，則無法進行文件刪除操作。
本公司受理文件刪除申請的最晚時間見下表：
|
數據文件 |
刪除最晚受理時間 |
|
銷售代理人賬戶申請 |
19：00 |
|
銷售代理人交易申請 |
19：00 |
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基金管理人基金信息 |
19：00 |
|
基金管理人交易確認 |
10：30 |
|
基金管理人份額批量調整 |
文件上傳成功后無法重新上傳 |
晚間業務值班電話：010-59378921
機房電話：010-59378899
附件：
基金數據文件刪除申請單
|
參與人名稱： |
參與人代碼： |
|||
|
申請刪除的文件名稱：（務必填寫完整文件名） 1、 2、 3、 |
||||
|
填表人簽字： |
緊急聯系電話： |
|||
|
備注： 代銷人上傳的文件名通用格式舉例： OFD_xxx_ta_yyyymmdd_01.TXT（上傳日19：00前申請有效） OFD_xxx_ta_yyyymmdd_03.TXT（上傳日19：00前申請有效） 其中，xxx為代銷人三位代碼，ta為98或99，yyyymmdd為傳輸日期。 管理人上傳的文件名通用格式舉例： KFJYQR.gggggg.DBF（上傳日10：30前申請有效） KFJJJZ.gggggg.DBF（上傳日19：00前申請有效） 其中，gggggg為六位管理人代碼。 |
||||
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中登業務受理人： |
受理時間： |
系統操作員： |
||
注：本表在系統參與人需要更新已上傳的開放式基金數據文件時填寫。
深圳證券通信公司刪除已經上傳的文件之后，系統參與人才能重新上傳更新的文件。
（申請單位名稱）
（日期）
（蓋章）
業務二十七：基金“分拆轉換”與“合并轉換”業務加入
已經加入本公司基金系統的參與人首次開通基金“分拆轉換”與“合并轉換”業務時，參照本流程辦理。未加入本公司基金系統的參與人，需先申請加入本公司基金系統，再辦理開通基金“分拆轉換”與“合并轉換”業務手續。
一、基金業務參與人完成自身系統的相關準備后，須與本公司進行全面的系統準入聯網測試，并向本公司提交測試情況報告（加蓋公司公章）。
二、基金業務參與人開通基金“分拆轉換”與“合并轉換”業務，需向本公司提交以下申請材料：
（一）申請表、系統準備承諾書（見附件，加蓋公司公章）；
（二）相關系統測試報告（加蓋公司公章）；
（三）其他材料。
三、本公司審核通過的基金業務參與人，應與深圳證券通信公司聯系辦理有關通信系統開通手續。通信系統開通手續辦理完成后，參與人需將深圳證券通信公司蓋章的業務材料同時傳真至本公司。
四、以上全部手續辦理完成后，本公司將為參與人開通基金“分拆轉換”與“合并轉換”業務。
聯系人：崔巍（010-59378856） 傳真：010-59378907
附件
中國證券登記結算公司
基金“分拆轉換”與“合并轉換”業務申請表
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申請單位全稱 |
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注冊地址 |
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郵政編碼 |
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法定代表人 |
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單位類型 |
□基金管理人 □基金公司直銷 □基金銷售代理人 |
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中國證監會編碼 （TA代碼或銷售代碼） |
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備注： |
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經辦人 |
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聯系電話 |
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傳真 |
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申請單位承諾：
本單位已完成基金“分拆轉換”與“合并轉換”業務的系統及相關準備工作，并承諾開通基金“分拆轉換”與“合并轉換”業務后將嚴格遵守中國證券登記結算公司有關業務規定。
有違反中國證券登記結算公司有關規定的，本單位將承擔由此引起的一切后果及法律責任。
法定代表人（簽字）： 申請單位蓋章
年 月 日
京公網安備 11010202009259號