中國結算關于修改部分業務規則的通知

發布時間：2025-03-28

各市場參與主體：

為做好新修訂的《中華人民共和國公司法》和《國務院關于實施<中華人民共和國公司法>注冊資本登記管理制度的規定》的貫徹落實工作，本公司決定對10件業務規則予以修改。

一、修改內容

（一）將《證券登記規則》第三十八條第二款、第四十三條、第四十四條第一款中的“股東大會”修改為“股東會”。第四十三條中的“監事會”修改為“審計委員會”。刪去第四十九條中的“監事”。

（二）將《證券持有人名冊業務實施細則》第六條第三項、第九條中的“股東大會”修改為“股東會”。第九條中的“監事會”修改為“審計委員會”。

（三）將《優先股試點登記結算業務實施細則》第十二條第二款、第十四條第一款中的“股東大會”修改為“股東會”。刪除第六條涉及的有權機關批準文件、法定代表人證明書等申請材料。對優先股回購業務申請時間進行原則性表述，將第十一條第（一）項“兩個交易日內”修改為“在規定時間內”。

（四）將《境外上市公司非境外上市股份登記存管業務實施細則》第一條中的“《關于境外上市公司非境外上市股份集中登記存管有關事宜的通知》”修改為“《境內企業境外發行證券和上市管理試行辦法》”。第七條第二項、第十條中的“批準”修改為“備案”。第十一條第三項中的“國有資產監督管理部門和中國證監會關于股份減持事宜的批準文件”修改為“國有資產監督管理部門出具的相關文件（如有）、中國證監會關于股份減持事宜的備案文件”。第十七條第二項、第三十六條第二項中的“股東大會”修改為“股東會”。刪除第四十六條要求業務申請人提供的“法定代表人證明書”。

（五）將《上市公司員工持股計劃試點登記結算業務指引》第七條第四項、第十六條第二項中的“股東大會”修改為“股東會”。

（六）將《證券質押登記業務實施細則》第一條中的“《物權法》《擔保法》”修改為“《民法典》”。刪去第十八條中的“監事”。

（七）刪去《證券非交易過戶業務實施細則（適用于繼承、捐贈等情形）》第十三條第二款中的“監事”。

（八）將《證券賬戶業務指南》第15.1.1條中的“股東大會”修改為“股東會”。

（九）將《特殊機構及產品證券賬戶業務指南》第2.17.2條第（3）項、第2.18.3條第（2）項、第2.19.3條第（1）項及第（3）項、附錄23中的“股東大會”修改為“股東會”。第2.12.3條第（1）項修改為：“《證券賬戶開立申請表（產品）》（需加蓋托管人公章），其中‘名稱’一項填寫‘全國社保基金投資組合名稱’或‘管理人全稱－社保基金投資組合名稱’；‘主要身份證明文件號碼’一項填寫‘全國社保基金投資組合號碼’；投資組合名稱和號碼根據社保理事會出具的包含管理人及相應投資組合名稱的確認函填寫；在‘備注’中注明滬深市場開戶數量。”

（十）將《可交換公司債券登記結算業務細則》第九條第一款中的“核準”修改為“注冊”。第三十一條第一款中的“共同對手方”修改為“中央對手方”。第十五條第二項修改為：“中國證監會同意注冊文件或證券交易場所出具的無異議函”。第十五條第七項修改為：“符合《證券法》規定的會計師事務所出具的關于發行人全部募集資金到位的驗資報告”。刪去第七條第一款第二項、第十五條第五項中的“法定代表人證明書”。

二、關于過渡期涉及上市公司監事會、監事相關事項的安排

根據證監會《關于新<公司法>配套制度規則實施相關過渡期安排》的相關規定，2026年1月1日前，我公司原業務規則中涉及監事會或者監事相關事項的規定，對于內部監督機構設置未調整到位的上市公司仍然適用。