各會員、行情服務商、結算參與機構及相關單位：

深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）已于2021年7月28日發布《關于做好債券市場投資者適當性管理規則變更的技術準備通知》，并于2022年4月22日發布《深圳證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法（2022年修訂）》（以下簡稱《辦法》）。為確保相關規則順利實施，深交所聯合中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結算深圳分公司”）定于2022年5月21日組織全網測試，通過模擬債券相關業務的委托申報、成交回報、行情接收與展示等業務處理過程，檢驗市場參與各方技術系統的正確性。

深交所和中國結算深圳分公司已于2022年1月21日發布《關于做好深市銀行間債券市場與交易所債券市場互聯互通業務的技術準備通知》、于2022年4月21日發布《關于做好深市銀行間債券市場與交易所債券市場互聯互通業務技術準備的補充通知》，其中涉及《深市登記結算XML實時報文接口規范》中非交易過戶、凍結、新型凍結、凍結解凍、輪候凍結、續凍、RTGS等業務相關接口的調整，詳見測試方案之附件2《深市結算系統XML實時報文接口調整》，本次全網測試將對該部分XML實時報文接口調整進行測試（債券市場互聯互通業務全網測試另行安排）。通過模擬XML非交易類報文的委托申報、RTGS結算等業務處理，檢驗市場參與各方技術系統的正確性。特別提醒，本次測試的XML實時報文接口調整內容，其啟用日期不與債券市場互聯互通業務綁定，請各結算參與機構合理安排本次測試及將來上線的軟件版本。

現將測試相關事項通知如下：

一、主要測試內容：

1、靜態交易參考信息文件的接收與處理，并正確展示債券“投資者適當性管理分類”標識；

2、債券相關業務的委托申報、成交回報及結算處理；

3、債券相關行情的接收與展示；

4、根據《辦法》對投資者委托實施前端監控；

5、D-COM非交易類業務的委托申報及結算處理，包括QFII及RQFII同名劃轉、凍結、新型凍結、凍結解凍、輪候凍結、續凍等業務；

6、采用RTGS結算模式進行交收業務的清算交收等業務處理過程。

二、測試時間為2022年5月21日（星期六）8:30至20:30（含恢復驗證測試），測試期間深市證券交易系統、結算系統模擬1個業務日的交易、結算（即模擬T日2022年5月21日）。測試當日為港股通業務非交易日、非結算日。

本次測試以2022年5月20日（星期五）深市所有證券的收盤行情、收市后的股份數據作為交易的起始數據。

三、請各會員、行情服務商、結算參與機構及相關單位務必參加本次測試。因故不能參加測試者，務必填寫反饋表（參見測試方案之附件1）說明原因，并通知深交所。

請各參測單位認真組織，按照《深市債券市場投資者適當性管理規則變更暨結算系統數據接口調整等業務2022年5月21日全網測試方案》(可在深交所會員業務專區、技術專欄及相關QQ群查閱)等相關技術文檔做好準備，落實專人負責本次測試工作。

四、本次測試包括交易系統、結算系統、D-COM系統（不包括資金劃撥業務）。

五、測試當日的所有數據僅為模擬測試數據，與實際業務無任何關系，不能作為任何交易、非交易、賬戶等業務的依據。請會員及相關單位做好向投資者的宣傳提示工作。

六、測試完成后，各參測單位應在2022年5月21日20:30前提交測試反饋表（見測試方案之附件1）。會員單位、基金管理公司、債券交易參與人、期貨公司等交易參與者，請登錄深交所“會員業務專區”首頁底部“友情鏈接―在線調查表”欄目填寫并提交反饋表（填報內容支持更新）；行情服務商、結算參與機構、托管行等無法登錄會員業務專區的參測單位,請通過互聯網地址https://survey.szse.cn/v/tech填寫反饋表（填報內容不支持更新，多次提交以最后一次為準）。

七、各參測單位測試前務必做好線上系統和數據環境的備份工作，測試完成后做好線上系統和數據環境的恢復工作，確保下一交易日（2022年5月23日）生產系統的正確運行。

八、測試完成后，深市債券市場投資者適當性管理規則變更相關技術系統正式上線，《辦法》自2022年5月23日起施行。

結算系統數據接口調整相關技術系統暫不上線。

九、聯系方式：

技術咨詢電話：

深圳證券交易所：0755-82083510

中國結算深圳分公司：0755-88666429

深圳證券通信有限公司：0755-83182222

業務咨詢電話：

深圳證券交易所：0755-88668923（投資者適當性管理規則）

    附件：深市債券市場投資者適當性管理規則變更暨結算系統數據接口調整等業務2022年5月21日全網測試方案.docx

深圳證券交易所

中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司

2022年5月16日