基金行業中央數據交換平臺參與人：

為配合落實中國人民銀行關于反洗錢相關工作要求，適應市場業務發展需要，按照證監會機構部授權，我公司制定并公布了《開放式基金業務數據交換協議（2.2版）》（以下簡稱《交換協議》），并配套修訂了《基金銷售機構資金核對數據接口規范（2.2版）》（見附件二）。

為適應最新業務發展需要，我們對《交換協議》個別字段作了補充。另外，受新冠疫情影響，考慮到各參與人實際開發進度，擬對原相關測試及切換工作安排等進行調整?，F將有關事宜通知如下：

一、《交換協議》補充內容

1、完善個人反洗錢信息文件（X1文件）中“投資者國家或地區”字段的備注說明；

2、“基金類型”字段增加“05-其他”、“06-基金中基金”兩類。

二、系統測試安排

自2020年6月15日起，已完成相關系統開發工作的份額登記機構及銷售機構可與中央數據交換平臺開展相關測試工作（測試方案見附件三）。請各參與人根據測試方案要求，及時向我公司提交申請并參加測試，確保按時、平穩完成接口切換工作。

三、份額登記機構接口切換安排

自2020年9月1日起，已通過測試的份額登記機構可切換至新版本接口，切換時間最遲不得晚于2020年9月30日。中央數據交換平臺支持版本自動切換，自首次接到2.2版本接口文件后自動完成切換。請各份額登記機構按時開展測試和接口切換工作，接口切換為2.2版后不可再恢復為原2.1版本。

四、銷售機構接口切換安排

銷售機構須于所有TA機構完成切換后方可進行切換，具體切換時間我司將另行通知，請及時關注中國結算官網“開放式基金服務專區-中央數據交換平臺”欄目。

聯系方式：

測試咨詢電話：彭樂010-50938906

測試咨詢郵箱：lpeng＠chinaclear.com.cn

業務咨詢電話：王心怡010－50938590

業務咨詢郵箱：xywang＠chinaclear.com.cn

技術咨詢電話：忻日輝010－50938559

技術咨詢郵箱：rhxin＠chinaclear.com.cn

特此通知。

附件一：開放式基金業務數據交換協議（2.2版）.pdf

附件二：基金銷售機構資金核對數據接口規范（2.2版）.pdf

附件三：中央數據交換平臺《開放式基金業務數據交換協議（2.2版）》及《基金銷售機構資金核對數據接口規范（2.2版）》升級測試方案.pdf

中國證券登記結算有限責任公司

二零二零年六月十六日